海通证券保荐项目业绩变脸两保代受处罚 合规事件频发成“重灾区”

中国网财经3月30(记者叶浅 樊鹏)近日，证监会官网发布《关于对王行健、张恒采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定》。

相关内容显示，由海通证券保荐人王行健、张恒保荐的深圳市新星轻合金材料股份有限公司可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，证监会决定在2022年3月1日至2022年5月31日期间，暂不受理上述2位保荐人出具的与行政许可有关的文件。

而在不久前，1月27日，全国股转公司网站显示，由于未按照《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》及相关业务规则的规定,海通证券及3名相关责任人收到纪律处分。

与此同时，在全国股转公司发布的2021年度证券公司执业质量评价结果中，海通证券合规质量扣分合高计达18.33分，列全部券商之首。

2021年以来，合规事件成为海通证券的“重灾区”，2021年海通证券曾因合规问题收到证监会7次处罚，其中因为在奥瑞德项目中未充分履行持续督导义务，存在未能勤勉尽责情形，海通证券于2021年9月8日被证监会立案调查。

表： 海通证券2021年收到监管处罚情况

数据来源：中国证监会网站，中国网财经整理

而在合规事件频发的同时，海通证券管理层变化也较大，原总经理瞿秋平、合规总监王建业分别因为工作变动和年龄原因先后离职。

2021年10月28日，原上海市地方金融监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长李军出任海通证券总经理一职。

2022年3月3日，来自中国证监会的李海超担任海通证券副总经理及合规总监。

在2021年年报致辞中，新任总经理李军表示“面对公司的风险合规事件，我们全面检视内控缺陷，严肃问责警示力度，展现合规底线威力。”

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