海通证券2021年合规质量扣分居券商之首 7次收到监管处罚并被立案调查1次

1月27日，全国股转公司网站显示，由于未按照《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》及相关业务规则的规定,海通证券及3名相关责任人收到纪律处分。

上述纪律处分内容显示，对海通证券进行通报批评，并对3名责任人进行公开谴责，其中1名人员出具的业务文件3年内不被受理。

图一： 全国股转公司关于对海通证券及相关责任主体的纪律处分

数据来源：全国股转公司网站

与此同时，1月28日,全国股转公司发布的2021年度证券公司执业质量评价结果显示，海通证券合规质量扣分合计18.33分，列券商之首。

2022年开年即收到股转公司上述处罚，记者注意到，2021年内海通证券因为合规问题被证监会7次处罚，其中因为在奥瑞德项目中未充分履行持续督导义务，存在未能勤勉尽责情形，海通证券于2021年9月8日被证监会立案调查。

表一： 海通证券2021年收到监管处罚情况

数据来源：中国证监会网站

在被立案调查后，海通证券的IPO保荐项目也受到了影响，其中由海通证券保荐的北京通美晶体技术股份有限公司、青岛朗夫科技股份有限公司项目曾因中介机构被立案而中止，不过在重庆证监局的处罚下达后，海通证券案件已经为审理终结状态，上述2项目最新审核状态已为已问询。

除股转公司2021年券业质量评价中合规质量扣分最高外，证监会2021年券商分级结果也显示公司评级下降两级至BBB级，或暴露了海通证券合规工作存较大问题。

在合规事件频发的同时，海通证券管理层也在调整。2021年9月2日，海通证券公告内容显示，原总经理瞿秋平因为工作变动原因辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理的职务。

2021年10月28日，原上海市地方金融监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长李军出任海通证券总经理一职。

海通证券合规工作后续能否实现改观，中国网财经将持续观注。

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