申万宏源证券投顾业务违规 公司及3名人员被监管处罚

中国网财经3月23日讯(记者叶浅 樊鹏)3月22日，上海证监局网站发布对申万宏源证券的《责令增加合规检查次数事先告知书》，申万宏源证券因为投顾业务违规被采取监管措施，同时被处罚的还有3名业务相关人员。

上述监管措施内容显示，申万宏源证券与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

据此，上海证监局责令申万宏源证券自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局报送合规检查报告。

与此同时，因为上述投顾业务违规，申万宏源证券首席信息官谢晨收到警示函措施，财富管理事业部总经理房庆利收到监管谈话措施，项目负责人赵耀收到监管谈话措施，业务线主要人员悉数被罚。

某券商非银分析师向中国网财经记者表示：“在经纪业务佣金竞争激烈的环境下，券商经纪业务向财富管理转型是行业趋势，基金投顾业务是财富管理能力的体现，其业务规模决定了市场份额。”

公开资料显示，基金投顾业务于2019年10月开展试点，目前已经有61家机构获得基金投顾试点资格，申万宏源证券为第一批拿到基金投顾牌照的券商之一。

除投顾业务违规外，申万宏源证券在2021年已经因业务违规4次收到监管函:

2021年9月23日，云南证监局对申万宏源证券云南分公司出具了警示函措施。

2021年6月17日，申万宏源证券盐城解放北路证券营业部被江苏监管局责令改正。

2021年4月14日，申万宏源证券重庆分公司收到了重庆证监局出具的警示函。

2021年3月20日，申万宏源证券西部子公司库尔勒滨河路营业部被新疆监管局出具警示函。

上述监管函涉及违规内容主要集中于分支机构经纪业务，相关业务违规频发，或暴露申万宏源较为突出的合规问题。

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