全球新资讯：从业人员长期违规买卖股票，财达证券一营业部收警示函

(相关资料图)

中新经纬12月8日电河北证监局网站近日通报，财达证券个别人员长期违规买卖股票。

具体来看，8日，河北证监局公布关于对宋建华采取认定为不适当人选行政监管措施的决定称，2015年至2017年，宋建华在财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部从业期间，违规操作宋传斌等人账户进行股票交易，构成证券公司从业人员违规买卖股票行为。

图片来源：河北证监局网站

河北证监局指出，上述行为违反了2005年《证券法》第四十三条的规定，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》相关规定，河北证监局决定对宋建华采取认定为不适当人选的监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人。

7日，河北证监局还关于对财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部采取出具警示函监管措施的决定，称财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部个别从业人员长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出该营业部内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测，对从业人员违法违规行为失察失控。

该决定指出，上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，河北证监局决定对财达证券股份有限公司保定莲池北大街营业部采取出具警示函的行政监管措施。

中新经纬注意到，在此之前，11月14日，重庆市证券期货业协会曾发文指出，2008年7月至2015年11月任职于财达证券，曾担任投资部投资经理的郭兆纲，操作其妹妹的证券账户违法交易股票，最终被证监会“没一罚三”，并被采取了5年证券市场禁入措施。

对此，重庆市证券期货业协会指出，证券公司的从业人员违法持有、买卖股票行为是当前证券市场违法行为的常见类型之一。证券从业人员违法买卖股票行为的规制重在保证证券交易活动的公开、公平、公正，防止证券公司内部人利用其业务和信息优势参与交易而损害市场其他投资者的合法权益。

二级市场方面，财达证券股价较上一交易日涨2.67%，报收于8.86元。截至目前，其总市值为287.5亿元。(中新经纬APP)

标签： 财达证券 从业人员