环球即时看！年度报告存在虚假记载 桂东电力拟遭处罚

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来源：证券市场红周刊 作者：木木

近日，桂东电力发布了关于收到中国证券监督管理委员会广西监管局 《行政处罚事先告知书》的公告。从中可以看到：2022年11月18日，公司收到中国证监会广西监管局《行政处罚事先告知书》（桂处罚字〔2022〕4号）。

经查明，桂东电力涉嫌违法的事实如下：一 、2019 年年度报告存在虚假记载；二、2020 年半年度报告存在重大错报。以上违法事实，有公司公告、相关人员询问笔录、相关情况说明、财务凭证、银行账户资料、文件材料等证据证明，足以认定。

据了解，目前桂东电力收到的只是《行政处罚事先告知书》，最终的结果还需要等待《行政处罚决定书》的确认，一旦认定上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚，根据相关司法解释，在2020年4月15日至2022年1月5日收盘时持有，并在2022年1月6日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者，可以通过法律途径来维护自身的合法权益。也可以将姓名、联系电话与交易记录（建议为Excel文件）发送到weiquan@hongzhoukan.com的邮箱，参与由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组织的索赔征集活动。参与此活动的投资者在获得赔偿前无需支付任何律师费用，最终索赔条件与获赔情况根据法院判决为准。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，拟决定：1.对广西桂东电力股份有限公司责令改正，给予警告，并处以120万元罚款；2.对秦敏、利聪、李均毅给予警告，并分别处以80万元罚款；3.对夏斌给予警告，并处以70万元罚款；4.对陆培军、廖优贤、魏然给予警告，并分别处以60万元罚款。

桂东电力还在公告中称：根据《告知书》认定的情况，公司本次信息披露违法行为不触及《上海证券交易所股票上市规则》的重大违法强制退市情形及其他强制退市情形，本次行政处罚最终结果以收到正式的行政处罚决定书为准。本次《告知书》拟处罚事项不会对公司日常生产经营活动造成重大影响，目前公司所有生产经营正常开展。接下来，对于公司的相关事件进展我们也会持续关注。

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