安信证券连收浙江证监局8道监管函件 2名保代遭重罚2年内不得保荐

经济观察网 记者 黄一帆 1月19日，浙江证监局官网披露了关于对安信证券采取责令改正措施的决定。

经查，浙江证监局发现安信证券在开展浙江亚太药业股份有限公司（以下简称亚太药业）2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。

除发布对安信证券采取责令改正措施的决定外，浙江证监局同时发布了7份处罚决定，对安信证券相关责任人进行监管警示。

2021年4月21日，因为虚增利润，违规披露等违规行为，亚太药业被证监会予以行政处罚，被责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；董事长、总经理陈尧根被禁入市场5年，其余相关责任人也受到不同程度的处分、罚款。

安信证券及5名相关责任人收罚单

浙江证监局要求，安信证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投行业务质量；严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向浙江证监局提交书面报告。

除安信证券外，根据浙江证监局发布的公告显示，秦冲作为安信证券时任分管投行业务的副总经理，陈永东作为项目内核负责人，李泽业作为安信证券时任投行业务部门负责人，王时中作为项目质控部门负责人，对上述违规行为负有责任，被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施。魏岚作为亚太药业2015年重大资产购买项目的财务顾问主办人，被浙江监管局采取监管谈话的行政监管措施。

值得注意的是，本次因亚太药业项目作为责任人而被罚的秦冲在2021年9月已经从安信证券离职。根据彼时媒体报道，安信证券分管投行业务副总裁秦冲的离职，或因上交所操舰被调查一案有关。

2021年6月，原上交所审核中心副主任操舰被突然带走调查，随后包括陈翔、朱毅在内的原主板发审委委员接连被带走。

在2021年12月初，中央纪委国家监委网站发布消息称，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与浙江省监察机关对中国证监会第十二届、十三届、十六届主板发审委委员、上交所原科创板上市审核中心副主任操舰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。

两名保代被重罚

另外，根据浙江证监局公告，安信证券两名保荐代表人被认定为不适当人选。

公告显示，叶清文作为亚太药业2019年公开发行可转债项目的保荐代表人，戴铭川作为亚太药业2015年重大资产购买项目的财务顾问主办人、2019年公开发行可转债项目的保荐代表人，对于上述提及的安信证券对亚太药业项目中未能勤勉尽责。监管认为，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条第一款、第六条第一款、第二十条的规定。因此，两人对上述违规行为负有直接责任。

根据公告，叶清文和戴铭川被浙江证监局认定为不适当人选，在监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务。

浙江监管局还要求，安信证券应当在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除叶清文、戴铭川相关职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向浙江监管局书面报告。

标签： 函件 重罚 浙江