究竟怎么了？继人事动荡后，光大证券再因五大问题收监管罚单

2022年1月7日，光大证券股份有限公司（601788.SH）公告，公司收到了中国证券监督管理委员会上海监管局下发的《关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

银柿财经记者了解到，上海证监局认为光大证券存在以下五大问题：

一、重大合同披露不及时。公司全资子公司光大资本投资有限公司于2016年4月分别向招商银行股份有限公司、上海华瑞银行股份有限公司出具了《差额补足函》。上述《差额补足函》项下差额补足义务对应本息敞口金额合计分别为34.89亿元、4.98亿元，合计约39.87亿元。公司未通过临时公告及时披露上述事项，直至2019年2月2日才首次在临时公告中披露相关《差额补足函》情况。

二、重大事件进展披露不及时。公司于2019年6月1日披露光大资本因前述《差额补足函》涉及诉讼。光大资本于2020年8月分别就华瑞银行诉光大资本案、招商银行诉光大资本案一审判决向上海市高级人民法院提出上诉申请。光大证券分别于2021年6月4日、6月16日收到上海市高级人民法院二审终审文书，法院判决驳回上诉维持原判。公司未在临时公告中及时披露上述光大资本上诉及二审终审情况，直至2021年7月8日才发布临时公告予以披露。

三、业绩预告信息披露不准确、不充分：光大证券预计2018年度实现归属于上市公司股东的净利润为13.47亿元，但实际净利润仅1.03亿，同比减少96.6%，业绩预告与实际业绩存在较大差异且未做出充分风险提示。

四、重大交易披露不完整：光大证券子公司光证金控收购新鸿基有限公司70%股权公告中未完整披露光证金控的认沽义务及对应的履约保障等事项。

五、个别公司债券受托管理阶段未勤勉尽责。公司在中融新大公司债券受托管理阶段未能勤勉尽责，未对发行人偿债能力的有效性进行全面调查，对发行人的风险判断和债券投资人权益保护方面不够审慎等。

对此，上海证监局决定对光大证券采取出具警示函的监管措施。

记者注意到，除了此次因五大问题收监管罚单，光大证券近几年负面消息层出不穷，而最引人注目的光大证券MPS事件也还在持续发酵中。

2018年10月，MPS被英国伦敦高等法院判决进行实质性破产程序引发了光大证券的反腐风暴。

2019年以来，MPS项目涉及的多位相关人士也先后接受调查。暴风集团冯鑫因涉嫌犯罪被公安机关采取强制措施，光大资本投资总监项某亦被传因涉嫌收受贿赂被检察机关批捕。

2020年6月，在薛峰辞职一年多后，上交所公告发布了对光大证券及时任董事长薛峰等相关责任人的通报批评，主要因为光大证券在MPS项目踩雷事件后，未准确预告公司业绩。

2021年11月，前光大证券董事长薛峰因MPS事件被带走调查一事，迅速发酵成为新闻热点。薛峰自2014年1月起任光大证券总裁，于2016年11月起出任光大证券董事长。MPS项目在2019年2月爆出风险后不久，薛峰辞去光大证券董事长一职。

同样在去年11月，黑龙江纪委发布消息称，光大证券债务融资总部总经理、投行总部总经理杜雄飞涉嫌严重违纪违法，正在接受相关部门审查、调查。2013年6月，杜雄飞加盟光大证券，先后担任固定收益总部董事、总经理，债务融资总部总经理等职位。2021年1月至11月，杜雄飞担任光大证券债务融资总部总经理、投资银行总部总经理。

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