东吴证券坚持走服务中小企业、服务长三角一体化的特色之路

距离北交所开市将近一个月，截至目前，北交所上市委目前的两个过会项目全部花落东吴证券。据了解，东吴证券是首批开展新三板业务的券商之一，也是为数不多在新三板领域坚守和持续投入的券商之一。

三板市场起源于2001年“股权代办转让系统”。2006年，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为“新三板”。2013年12月31日起股转系统面向全国接收企业挂牌申请。2016年，全国股转公司发布了挂牌公司分层管理办法，开始对挂牌公司实施创新层、基础层分层管理。2020年7月，新三板设立精选层，建立公开发行制度、引入连续竞价和转板机制等一系列改革举措，激发了市场活力。

11月15日，北交所鸣锣开市之时，全国81家新三板精选层企业首批上市，包括4家苏州企业。其中，苏轴股份和旭杰科技就是在去年7月由东吴证券保荐首批挂牌精选层后，如今成为北交所首批上市企业。

在半个多月内帮助4家企业登陆、过会北交所，取得先发优势，并非偶然。这背后体现的是东吴证券坚持服务中小企业、服务长三角一体化的战略。十年前，东吴证券成立中小企业融资总部，扎口开展新三板业务，十年间，东吴证券在中小企业早期发展阶段加强跟踪及孵化工作，充分发挥券商在行业研究和产业服务方面的优势，根据企业不同发展阶段的需求，为企业提供挂牌、做市、定向发行、双创债等全产业链金融服务长期陪伴中小企业成长。

经过持之以恒的耕耘，东吴证券已累计完成“新三板”挂牌项目441家，位居行业第五，挂牌公司累计募集资金达上百亿，各项业务稳居市场前列。

东吴证券将苏州和长三角区域作为根据地，依托区位优势和资源禀赋，坚定走特色化券商之路，服务的很多企业都在长三角区域。而在服务这些企业的过程中，东吴证券自身服务实体经济的能力也明显提升。今年以来，东吴证券已保荐承销12家企业成功上市，投行业务影响力持续增强。

深化新三板改革、设立北京证券交易所，是落实国家创新驱动发展的战略要求，也是支持中小企业创新发展的重要举措。东吴证券投行委委员、中小企业融资总部总经理方苏表示，东吴证券从过去的坚守到如今集聚最优资源，强化人力、财力、物力等多维度保障，实现投行、投资、研究、财富管理等业务线联动，目标就是为更多中小企业打开对接资本市场的新通道。江浙沪地区有很多“小而美”“小而精”“小而专”“小而活”的企业，很适合到北交所上市。据介绍，目前，东吴证券新三板挂牌、北交所上市的梯队建设稳健、后备力量充足。

“我们一直在长期投资所服务的中小企业。”方苏说，东吴证券始终在监管的指引下投资并陪伴企业成长，并引导市场投资机构投入到孵化这些企业的生态当中。东吴证券做市持仓的新三板股票中，已上市企业13家，其中包括北交所上市企业3家。

东吴近些年也在不断扩充资本实力，就在12月10日，东吴证券发布公告称，经证监会核准，公司按每10股配3股的比例向全体股东（不包括公司回购专用账户）配售股份。本次配股募集资金预计不超过85亿元，扣除发行费用后拟全部用于增加公司资本金，补充营运资金，扩大业务规模、优化业务结构和资产负债结构，提升市场竞争力和抗风险能力。新一轮配股完成后，东吴证券的资本实力将进一步增强。

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