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沪深交易所公布监管动态 对九安医疗重点监控

中新经纬11月26日电 26日晚,沪深交易所发布一周监管动态。

上市公司监管方面,本周(11月22日至2021年11月26日),上交所公司监管部门共发送监管工作函8份,其中监管问询函7份,监管工作函1份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告13份。针对信息披露违规行为,采取书面警示4单,采取纪律处分措施7单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查7单。

11月19日至11月25日,深交所对12宗违规行为进行纪律处分,11宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及证券交易违规;对7宗违规行为发出监管函,4宗涉及信息披露及规范运作违规,3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函2份、关注函22份、其他函件22份。

市场交易监管方面,本周(2021年11月22日至11月26日),上交所对66起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施。此外,对近期异常连续下跌股票、严重异常波动风险警示股票等证券进行重点监控,对23起加剧异常波动、误导投资者交易决策、影响市场交易秩序的异常交易行为依规从严实施自律监管。对10起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。

11月22日至11月26日,深交所共对57起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的 “九安医疗”进行重点监控;共对18起上市公司重大事项进行核查。(中新经纬APP)

标签: 交易所 沪深 重点

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