中金财富前员工违规买卖股票整体亏损 广东证监局对其罚款35万元

11月10日晚间，广东证监局发布了一则行政处罚决定书，公告显示，中投证券（现为中金财富证券）前员工罗某方违规持有、买卖证券，最终累计成交金额68,380万元，整体交易亏损，广东证监局责令罗某方依法处理非法持有的股票，并处以35万元罚款。

广东证监局称，2012年4月18日至2018年11月28日，罗某方在中国中投证券有限责任公司广州开创大道北证券营业部（现中国中金财富证券有限公司广州开创大道北营业部）担任客户经理期间，使用刘某娟、肖某1、肖某2、罗某云开立的证券账户，与丈夫肖某（现已离婚）共同持有、买卖股票，累计成交金额68,380万元，整体交易亏损，其中，交易资金的来源、去向主要为罗某方，交易的盈亏由其家庭共同承担。广东证监局责令罗立方依法处理非法持有的股票，并处以35万元罚款。

中金公司财报显示，中金财富证券为其的全资子公司。中金财富证券的主营业务为证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务、融资融券以及代销金融产品。2021年上半年，实现营业收入人民币316,371.60万元，净利润人民币135,474.87万元。

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