沪深交易所通报监管动态 对中青宝重点监控

中新经纬11月5日电 5日晚，沪深交易所发布一周上市公司监管动态。

上市公司监管方面，上交所介绍，本周(11月1日至11月5日)，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件16份，其中监管问询函2份，监管工作函14份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告24份。

针对信息披露违规行为，上交所采取监管关注措施2单，采取纪律处分措施8单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查16单。

10月29日至11月4日，深交所对11宗违规行为进行纪律处分，6宗涉及信息披露及规范运作违规，5宗涉及证券交易违规；对12宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露及规范运作违规，6宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出半年报问询函4份，三季报问询函3份，重组问询函1份，关注函24份、其他函件25份。

市场交易监管方面，上交所指出，本周(11月1日至11月5日)，沪市共发生182起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为。上交所对此采取了书面警示等自律监管措施。对严重异常波动股票、可转债实施重点监控，对影响市场正常交易秩序、误导投资者交易决策的异常交易行为依规及时采取自律监管措施。针对10起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。

深交所提到，11月1日至11月5日，共对40起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“中青宝”进行重点监控；共对12起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。(中新经纬APP)

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