未对分公司负责人履职进行有效管理 盛达期货三项违规遭监管责令改正

近日，山东证监局官网公布了一则行政监管措施决定书，剑指盛达期货多项违规。

决定书〔2021〕42号显示，经查，盛达期货涉及三项违规，一是其山东分公司时任负责人程龙云未持续实地履职，盛达期货未对其履职进行有效管理；二是其青岛营业部个别人员在山东分公司开展业务、办公，并在山东分公司取酬；三是2021年4个交易日山东分公司所有在册员工均未在营业场所办公，不符合其公司内控管理制度规定。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。

因此根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条规定，山东证监局决定对盛达期货采取责令改正的行政监管措施。并要求盛达期货应采取有效措施对上述问题进行整改，加强对分支机构负责人履职、分支机构内控和合规方面的管理。同时要求其应于2021年11月30日之前向证监局提交书面整改报告。

公开资料显示，盛达期货成立于2003年，注册资本金3亿元，经营范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务以及资产管理业务。上述决定书中提到的山东分公司为盛达期货仅有的三个分支机构之一，成立于2017年10月，程龙云为现任负责人。

值得注意的是，自10月以来，频频有期货公司因各种原因受到监管处罚，内控管理仍待加强。

10月14日，海航期货发布公告称，日前收到深圳证监局下发的监管措施决定书，公司因存在信息技术审查和应急处理机制方面不符合相关规定、资产管理业务存在内部控制和风险管理不到位等问题被责令改正。10月18日，云南证监局官网公告称，前海期货云南分公司因内控管理不完善遭出具警示函。10月27日，广东证监局发文称，广发期货因对子公司风险管控不到位，未能持续完善相关风控体系被责令改正。11月3日，安徽证监局公告显示，因公司财务总监在2015年4月-12月期间存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为，华安期货及其财务总监一并被出具警示函。

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