两大榜单展示券商三季度新三板业绩 北交所为中小券商提供“超车”机遇

日前，新三板第三季度主办券商执业质量和做市商评价结果放榜，这两份榜单均是北京证券交易所宣布设立后首次发布。与沪深主板市场各项业务头部券商占据绝对优势不同，此次榜单显示，在北交所开市前夕，不少中小券商正在发力，加快各项业务的布局。业内人士认为，北交所的成立，将为中小券商提供差异化竞争机会。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，主办券商执业质量评价内容由专业质量得分、合规质量扣分两部分组成，包括主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪及综合业务。

目前主办券商共有108 家。第三季度评价结果显示，排名前十的券商分别为开源证券、申万宏源、长江证券、中泰证券、广发证券、东吴证券、国泰君安、国融证券、中信证券和安信证券。

相比第二季度，不少券商三季度成绩提升较快。前十强中，长江证券从第27名跃升至第3名，中泰证券从第11名跃升至第4名，广发证券则从第12名跃升至第5名，国泰君安从第14名跃升至第7名，中信证券从第29名跃升至第9名。

业内专家认为，北交所的设立为券商开展业务提供了机遇，也加剧了竞争的激烈程度，引发券商新三板业务排名的变化。

另外，每季度全国股转公司还发布做市商评价结果，对综合排名前列的做市商给予不同程度的交易经手费减免，鼓励新三板做市商积极、合规开展做市业务。

此次评价对象为2021年第三季度开展做市业务的69家做市商。安信证券、开源证券、九州证券三家做市商做市交易经手费减免比例为100%，这三家在第二季度同样也是获得全免资格，稳稳地处于“第一梯队”。申万宏源、中泰证券、东北证券三家做市商做市交易经手费减免比例为70%，其中申万宏源、东北证券保持了第二季度的优势，中泰证券从第二季度的“第三梯队”进入“第二梯队”，排名上升较快。

随着北交所宣布成立，新三板改革进一步向纵深推进，各家做市商也顺应新三板生态的改善进行策略性布局。根据全国股转公司官网发布的公开资料，今年第三季度，共有22家券商做市企业数量实现净增加。其中，中泰证券、财信证券、东北证券做市企业净增加的数量最多，分别为13家、11家、9家。

中泰证券近期在做市业务方面布局迅猛，10月份以来更是加大了力度。上证报资讯统计显示，截至昨日，10月份中泰证券做市企业净增12家，短短一个月不到的时间，做市企业的增加数量已逼近上个季度的水平。而其他中小券商也在10月份发力积极布局做市业务，10月份以来，万和证券做市企业数量净增9家，中山证券净增7家，首创证券净增6家。

做市商制度是新三板市场一项重要的制度创新，对改善市场流动性、促进股票价格发现、形成市场良性循环等具有重要意义。据悉，北交所未来将推出特有的“连续竞价+做市商”混合交易机制，这让更多券商在做市业务上加快布局。

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