涉嫌存在三大违法事实 ST柏龙拟遭处罚

2021年10月29日，ST柏龙发布了关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告。从中可以看到：公司于2021年10月28日收到中国证券监督管理委员会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字99号）。

经查明，柏堡龙涉嫌违法的事实如下：（一）柏堡龙首次公开发行股票招股说明书、2016 年非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书及定期报告存在的虚假记载；（二）柏堡龙涉嫌在2017年至2019年年度报告中未如实披露“其他非流动资产”报表项目的情况，在2018年年度报告中未如实披露募集资金使用的情况；（三）柏堡龙涉嫌在2018年至2020年度存在对外担保未履行审批程序及信息披露义务的情况；上述违法事实，有公司银行流水、会计帐套、年度报告、情况说明、当事人询问笔录等证据证明。

据了解，目前ST柏龙收到的只是《行政处罚事先告知书》，最终的结果还需要等待《行政处罚决定书》的确认，一旦认定上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚，根据相关司法解释，在2015年6月17日至2021年3月18日期间买入，并在2021年3月19日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者，可以通过法律途径来维护自身的合法权益。也可以将姓名、联系电话与交易记录（建议为Excel文件）发送到weiquan@hongzhoukan.com的邮箱，参与由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组织的索赔预征集活动。参与此活动的投资者在获得赔偿前无需支付任何律师费用，最终获赔情况根据法院判决为准。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》 第一百九十七条第二款的规定，拟决定：1、对柏堡龙责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；2、对陈伟雄、陈娜娜给予警告，并分别处以500万元罚款；3、对王琦给予警告，并处以300万元罚款；4、对林晓如给予警告，并处以200万元罚款；5、对江伟荣给予警告，并处以150万元罚款；6、对黄莉菲给予警告，并处以100万元罚款；7、对贝继伟、李义江给予警告，并处以50万元罚款。

对此，ST柏龙在公告中称：公司及相关当事人就《行政处罚及市场禁入事先告知书》相关事项拟向证监会陈述、申辩和听证。目前公司经营情况正常，公司将持续关注上述事项的进展情况,并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。

记者注意到，截至2021年10月29日，ST柏龙收盘价为3.07元。另从“天眼查APP”了解到，公司目前司法风险86条，经营风险39条。接下来，对于公司的相关事件进展我们也会持续关注。

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