第三季度主办券商执业质量评价结果出炉

第三季度主办券商执业质量评价结果出炉！开源证券居第一 这些券商成“黑马”

10月27日，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，发布了主办券商2021年第三季度的执业质量评价结果，其中，开源证券稳居综合分值行业第1名的位置。长江证券则由第二季度的行业第27名上升至行业第3名，成为此次“黑马”之一。

根据现行的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，主办券商执业质量评价内容包括主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪及综合业务，以及其他配合监管、推动业务创新等情况。在业内人士看来，北交所设立将为券商提供差异化竞争契机。

开源证券稳居行业第一名

具体来看，综合分值超过130分的券商共有9家。其中，开源证券、申万宏源、长江证券综合分值位居前三位，分别为158.56分、147.16分、136.97分。

来源：全国股转公司

中泰证券、广发证券也紧随其后，综合分值分别为133.33分和131.9分。分数超过130分的还有东吴证券、国泰君安、国融证券、中信证券。

也有券商综合分值不超过110分，包括华兴证券、甬兴证券、东亚前海、金圆统一、华宝证券、中天证券、瑞银证券，其中瑞银证券的综合分值仅为98分。

与2021年第二季度的执业质量评价结果相比，行业前十名的排名出现了较大变化。开源证券稳居行业第1名的位置，在第二季度排名行业第2的安信证券降至行业第10名；申万宏源则由第二季度的行业排名第3，上升至行业第2名；第三季度居于行业第3名的长江证券在第二季度的排名仅为第27名，进步飞快。

此外，第三季度排名行业第4的中泰证券，在第二季度则为行业第11名；广发证券也由第二季度的行业第12名上升至第三季度的行业第5名；东吴证券在第三季度行业排名第6名，但其在第二季度的排名是第28名；国泰君安第三季度的行业排名也提升了7个名次；国融证券、中信证券第三季度的行业排名分别提升了12个、20个名次。

北交所设立提供差异化竞争契机

为进一步促进主办券商提升执业质量，推动新三板市场持续健康发展，全国股转公司此前曾多次对主办券商执业质量相关评价规则进行修订。

从评价结果发布时间看，全国股转公司于每年第一、二、三季度结束后的第15个交易日前公示主办券商执业质量情况；在每年1月31日前，全国股转公司将公示主办券商上一年度执业质量分档结果。

为引导主办券商增强规范意识，提高主办券商执业质量，全国股转公司还制定了《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量负面行为清单》，对主办券商推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市业务、经纪业务等多项业务当中的负面行为予以进一步明确。

随着北交所建设持续加速，业内对于券商尤其是具备新三板业务竞争优势券商关注度也进一步升温。广发证券指出，沪深两市股权业务长期被头部券商占据，但新三板情况有所不同，整体上中小券商业务量相对占优，北交所设立将提供差异化竞争契机。

当下A股上市券商正密集披露三季报，华鑫证券认为，随着北交所规则落地，市场容量进一步扩大，券商的主要业务增量将主要体现在投行、研究和经纪交易三个方面，预计三季度公募资管、经纪和投行业绩向好，建议持续关注三季报披露情况。考虑到行业发展势头良好，券商板块估值仍处于历史较低水平，对券商股仍抱有信心。

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