为客户间融资提供中介便利等 东兴证券一营业部被警示

中新经纬10月22日电 22日，东兴证券股份有限公司(证券简称“东兴证券”)公告，因个别员工为客户间融资提供中介便利等原因，公司泉州丰泽街证券营业部被福建证监局出具警示函。

根据公告，东兴证券于近日收到福建证监局对公司分支机构出具的《关于对东兴证券股份有限公司泉州丰泽街证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。

上述决定称，经查，东兴证券泉州丰泽街证券营业部员工存在以下违规行为：一是个别员工为客户之间的融资提供中介便利，同时在从事客户招揽和服务过程中，未向客户充分提示证券投资的风险；二是个别员工在协助客户开通融资融券业务时，诱导客户答题以符合融资融券开户要求。

福建证监局指出，以上员工违规行为反映出营业部合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》)第六条第(四)项规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，福建证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

东兴证券表示，公司将按照监管要求积极整改，进一步加强和完善分支机构的内部控制和合规管理；并督促相关从业人员规范执业。上述行政监管措施决定对公司经营无重大影响。目前，公司经营情况正常，敬请投资者注意投资风险。

官网信息显示，东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准，由中国东方资产管理股份有限公司作为主要发起人发起设立的全国性综合类证券公司，2015年2月26日在上海证券交易所上市，是境内首家资产管理公司系上市证券公司。

公司注册资本27.58亿元，总部设在北京，截至2020年末在全国各地设有89家分公司和证券营业部，拥有东兴期货有限责任公司、东兴证券投资有限公司、东兴资本投资管理有限公司、东兴证券(香港)金融控股有限公司、东兴基金管理有限公司5家一级全资子公司。

公司业务涵盖证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金销售、代销金融产品、公开募集证券投资基金管理、保险兼业代理业务，形成了覆盖场内与场外、线上和线下、境内和境外的综合金融服务体系。

财报显示，上半年，东兴证券实现营业收入25.79亿元，同比增2.14%；归属于上市公司股东的净利润7.31亿元，同比降7.06%。公司尚未就前三季度业绩进行披露。

二级市场方面，今日(22日)收盘，东兴证券微涨0.76%，报11.97元/股，目前总市值330亿元。(中新经纬APP)

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