*ST金刚收深交所关注函 要求说明公司控股股东及实控人是否发生变化

10月21日，深交所向*ST金刚发出关注函，针对“2021年10月20日，你公司披露公告称，因股权质押纠纷河南省郑州市中级人民法院于8月24日作出裁定，将河南华晶超硬材料股份有限公司（以下简称‘河南华晶’）持有的9440万股（占公司总股本的7.83%）公司股份交付给山西证券股份有限公司，上述股份已于10月18日完成过户。截至目前，郭留希及其一致行动人河南华晶合计持有公司19.58%的股份。”这一情况，深交所提出了5个要求，包括“说明公司控股股东、实际控制人是否发生变化，具体的认定依据及其合理性，公司控制权是否稳定”等，并要求公司于2021年10月25日前书面回复该函件。

据*ST金刚10月20日发布的简式权益变动报告书显示，因山西证券与河南华晶、郑州高新科技企业加速器开发有限公司、郭留希、豫金刚石合同纠纷案中，河南华晶未履行生效法律文书确定的义务，郑州中院于2020年12月25日依法裁定评估、拍卖河南华晶持有的豫金刚石9440万股股票。2021年8月9日至10日，郑州中院在司法拍卖网络平台上对河南华晶持有的9440万股豫金刚石股票进行公开拍卖，但因无人竞买而流拍。2021年9月1日，郑州中院出具《执行裁定书》，裁定将河南华晶持有的豫金刚石9440万股股票交付至山西证券。

Wind资讯显示，截至10月18日，*ST金刚持股5%以上的股东分别为兴翰资管-兴开源8号单一客户专项资产管理计划、郭留希、山西证券锐创1号定向资产管理计划、河南农投金控股份有限公司，持股比例分别为26.7%、15.37%、7.83%、7.42%，河南华晶9440万股份向山西证券完成过户后，持股比例由此前的12.05%降至4.22%，跌出占比5%以上的股东行列。此外，梳理*ST金刚此前披露的股东股权质押公告发现，截至目前，实控人郭留希质押股份数量1.85亿股，质押比例为99.8%；河南华晶质押股份1.44亿股，质押比例为99.7%。

资深股票分析师赵辉在接受《证券日报》记者采访时表示：“目前还不能判定*ST金刚实控人是否发生了变化，需要公司披露更多的信息，但是大股东高比例的股权质押，风险需要警惕，质押股一旦被强制平仓，极有可能造成公司控制权易主。投资者应对高比例质押的个股保持警惕，股价随时有可能因为平仓下跌。”

值得一提的是，上述提及的与山西证券的合同纠纷只是*ST金刚近年来众多诉讼案的冰山一角。据*ST金刚10月12日发布的《关于诉讼事项进展及新增诉讼的公告》显示，截至发布日，*ST金刚共涉及84项诉讼仲裁案件，案件金额合计约60.68亿元。其中，公司及控股子公司作为被告涉及的诉讼案件82项，案件金额约58.42亿元；公司及控股子公司作为原告涉及的诉讼案件2项，案件金额约2.27亿元。

公告还显示，因诉讼事项，*ST金刚大部分银行账户资金、土地、对外投资股权等已被冻结、查封。截至2021年8月底，*ST金刚在手可动用货币资金余额仅约0.35亿元。

律师王奎星对此表示：“诉讼案对上市公司的影响是非常复杂的，有中性的影响，有消极的影响，甚至在某些情况下有积极的影响，这主要看案件本身的性质。从现有公告看，诉讼案对*ST金刚的影响是消极，这些案件除要计提损失外，也可能对*ST金刚的信用和声誉造成影响，不利于其以后的经营。”

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