北交所开户进行时！券商加班加点闪电上线，潜在投资者或近800万

9月22日，北京证券交易所（以下简称：北交所）迎来券商开户通道正式上线第一天。多家券商在经过中秋假期的“加班加点”后，现已全面开启北京证券交易所交易权限预约开户，将按照最新投资者适当性业务规则进行数据报送和交易权限控制。

9月2日“官宣”北京证券交易所（以下简称：北交所）设立仅过了15天，9月17日北交所便重磅发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》（以下简称：《办法》）。次日凌晨，中信建投（601066）即在公众号发文称已上线了北交所预约开户功能，投资者可7x24在线申请预约开户，成为国内最早开启北交所开户预约功能的券商。

公开信息显示，目前在微信公众号平台“官宣”可受理预约/直接开通北交所交易权限的券商已超过40家，不少支持7*24小时在线受理。同时，部分券商已将北交所交易权限开通放在APP显眼位置，记者试用几家券商APP后已可以进入办理流程。

目前，有媒体称，可以预约开通北交所交易权限的券商可以分为两种情况：一种确实是系统已经完全支持权限开通与报送，投资者提交预约申请成功之后，待券商将数据统一报送至北交所后，即可真正开通权限。另一种情形是，客户只是做简单的登记，等到可以开通权限时，券商再通知投资者进行开通。

权限开通条件方面，个人投资者开通北交所交易权限需满足申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），同时参与证券交易24个月以上（70周岁以上需临柜办理）。机构投资者准入不设置资金门槛。

此外，一些券商对于北交所的权限开通除了《办法》规定的上述要求外，还设置了一些额外的投资者适当性管理要求。

例如，中信证券（600030）要求个人投资者选择开通北交所的账户还需同时满足在中信证券开户满20个交易日，其中至少有3个交易日满足资产50万元及以上。

中信建投对于个人投资者开通北交所权限，不但要求投资者符合《办法》的上述规定，还要求投资者在申请北交所权限开通前20个交易日中至少有5日的日终账户内金融资产不低于50万元。与此同时，安信证券、华安证券（600909）等几家券商也有同样的额外要求。

对于个人投资者在北交所开户，中银证券（601696）还要求投资者在完成由公司设计的北京证券交易所投资知识测评问卷时满足80分及以上，若未达到要求分数，将需要重新测评。除中银证券外，中信证券、中信建投、申万宏源（000166）、东方证券（600958）、东吴证券（601555）、东方财富（300059）等对于北交所开户也都有这类知识测评的要求。

值得注意的还有，在北交所开市前已开通精选层交易权限的投资者，其交易权限将自动平移至北京证券交易所（此前新三板精选层的投资者门槛为100万元）。因为北交所与新三板创新层、基础层一体发展和制度联动，所以，具有新三板创新层和基础层交易权限的投资者，其交易权限范围将包含北交所股票。

有券商相关人士表示，自家券商新三板开通权限的投资者数量比较多，不太担心北交所的投资者数量。此前，新三板基础层、创新层、精选层的门槛分别是200万元、150万元、100万元，此前已经开通上述任一权限的投资者，现在都满足北交所的门槛条件。现在门槛降低了，券商争抢的是增量投资客户。

安信证券科创板及新三板首席分析师诸海滨团队研报表示，新三板截至2020年底个人投资者户数为165.8万户，按照上交所2020年末投资者持仓结构数据来看，50万元市值以上的投资者户数有332万户，再考虑到深交所市值及投资者的其他金融资产，符合这一标准的投资账户数将更多。实际上截至2021年7月份门槛同样为50万元的科创板累计开户数已达789万户。

诸海滨团队还称，考虑到北交所特精专新的定位和吸引力，预期后续北交所投资者会较332万户更多，预计开通北交所户数或在332万户-789万户之间，相比现在有几倍的增长，预计创新层开户数也将有大幅度上涨。投资者户数叠加市场规模提升，精选层流动性有望迎来较大改善。

中信建投证券非银首席赵然也认为，通过降低投资者门槛，北交所和新三板创新层可招徕更多的个人投资者，从而化解流动性隐患，增强交易活跃度和价值发现功能，恢复再融资功能，最终激活市场活力。

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