首页 要闻 财经 保险 调查 房产 健康 行业 快讯 黄金 期货 外汇 原油 基金 银行 理财

合规存在问题 广发证券、东方证券被罚

2020-01-07 15:08:56 来源:证券日报 

新年首周的1月3日,因合规存在问题,广发证券、东方证券分别被证监会机构部采取出具警示函和责令改正的行政监管措施。

据《证券日报》记者不完全统计,2019年,证监会共开出248份罚单,其中有14家中介机构被罚,包括5家会计师事务所、4家证券公司、3家资产评估机构、1家律师事务所和1家期货公司。众华会计师事务所在一年内受到证监会两次行政处罚,还曾被证监会和财政部暂停承接新的证券业务。2018年,证监会的行政处罚决定中,中介机构违法类案件处罚为13起。

中国人民大学法学院教授刘俊海对《证券日报》记者表示,中介机构在资本市场具有重要作用,必须诚实守信、勤勉尽责。新《证券法》从行政处罚、民事责任和诚信记录三方面,夯实中介机构责任,以后监管层也会加大对中介机构的监管力度,中介机构业务和合规需要齐头并进,发挥好“看门人”作用。

证监会主席易会满出席证券基金行业文化建设动员大会时曾表示,没有高质量的中介服务,就没有高质量的资本市场。狠抓中介机构能力建设是全面深化资本市场改革的十二项重点改革措施之一,其他改革措施的顺利推进也离不开中介机构能力的提升。

北京市证信律师事务所合伙人律师温志军对《证券日报》记者表示,新《证券法》明确和加重了中介机构尤其是证券公司的责任。首先,明确证券服务机构所应履行的基本义务,应当勤勉尽责、恪尽职守。同时,将律师事务所纳入证券服务机构范围。其次,明确证券公司的责任义务,加强对证券公司经营活动的约束。第三,明确审计师、律师不得在敏感期内买卖股票。

在处罚力度上,温志军表示,新《证券法》增加了中介机构违法的罚款额度和罚款比例。

“除了增加定额罚、比例罚外,新《证券法》还增加了中介机构的民事责任,以后中介机构面临来自公众投资者的民事诉讼可能会大大增加。”刘俊海表示,尤其是投保机构保护投资者的代表人诉讼机制激活后,中介机构面临的风险和挑战会更大。

新《证券法》规定,证券公司在承销中若有不当行为,给其他证券承销机构或者投资者造成损失的;中介机构利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的;在投资者适当性认定上,若普通投资者和证券公司发生纠纷,证券公司不能自证不存在误导、欺诈等情形,均应当依法承担赔偿责任。

新《证券法》还增加了关于诚信档案的规定。刘俊海表示,若中介机构存在失信行为,可能会被列入黑名单,对公司业务发展和声誉、以及从业人员的职业前途,都会产生影响。

此外,《全国法院民商事审判工作会议纪要》也规定,中介机构需要履行诚实守信、勤勉尽责的责任,若未履行相应责任,也需要承担民事赔偿责任。

免责声明:本文不构成任何商业建议,投资有风险,选择需谨慎!本站发布的图文一切为分享交流,传播正能量,此文不保证数据的准确性,内容仅供参考

相关文章

故意炒作股价“割韭菜”?李子柒股价飙涨+高位减持 星期六否认深交所质疑有何底气?

‘网络直播’等内容均出自公司近年定期报告中,公司不存在利用其他非信息披露渠道主动迎合市场热点进行公司股价炒作、并配合股东

来源:投资者网

2020少壮派富豪榜出炉!人均财富364亿 还有一个95后!19名中国人上榜

比起含着金钥匙出生的二代们,白手起家的造富神话更令人向往,新兴经济的崛起正在不断创造这样的机会。3月9日,胡润研究院发布《2020胡润全

来源:券商中国

外界一时错愕!亲密战友反戈一击 皖通科技董事长惨遭罢免

3月5日,皖通科技低开低走,虽然收盘跌幅为3 25%,但振幅达到7 84%,并且成交量刷新了近期记录,达到2496 93万股,成交金额高达2 74亿元。

来源:21世纪经济报道

瞬间售磬!上午100万人在抢手机!华为折叠屏手机首发秒光 是饥饿营销?

瞬间售磬!3月5日10时08分,华为第二代折叠屏手机MateXs首销,虽然售价高达16999元,但开售即售光,有消费者感慨:用了程序都没抢上。10时08

来源:上海证券报

供应紧张!分散染料重要材料价格暴涨超150% 或迎来反弹利好

随着疫情逐渐稳定,纺织印染行业逐渐迎来复产复工高潮。据悉,3月1日,广东省惠州博罗一家印染企业发布《染费调价通知》称,从3月2日起,所

来源:数据宝

电子街道“一哥”华强北万家商户已复工 街道上设立户外交接区

我们办了进出商铺的通行证之后,就可以到市场里将货物拿出来与客户进行交接了,但是什么时候能够到市场里面交易还需要等通知。在华强北主街

来源:证券日报网

你关心的价格来了!华为二代5G折叠屏手机开启预约 2小时预约逾10万台!

2月26日一早,华为消费者业务手机产品线总裁何刚发微博称:很多朋友关心的价格来了!16999元!华为新一代折叠屏手机华为 Mate Xs今日10:08

来源:上海证券报

香港特区政府向18岁或以上香港永久性居民每人发放1万港币 涉及约710亿元开支

据香港东网等港媒26日报道,香港财政司司长陈茂波今日(26日)上午在香港立法会上公布2020年至2021年度财政预算案,他在会上表示,香港特区政

来源:环球网

巨大打击!周黑鸭千店关停 业绩“翻身”遇阻

突如其来的疫情,对于周黑鸭来说无疑是巨大打击。周黑鸭是一家湖北企业,自2018年以来,该公司净利润便持续处于大幅下滑的状态。为实现自救

来源:中新经纬

特斯拉太阳能屋顶将进入中国和欧洲市场 180平米需23万元 前景会超过电动汽车?

加入太阳能屋顶业务团队吧!这是特斯拉CEO马斯克最近在社交媒体上转发的一条链接标题。他同时宣布,特斯拉今年将在全球拓展太阳能屋顶业务,

来源:上海证券报