用“五行八卦”预测股市，陈南鹏遭深圳证监局谈话！安信证券被警示

3月11日，银柿财经记者注意到，深圳证监局发布了一则行政监管措施决定公告。

公告显示，经查，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第四条、第十六条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，深圳证监局决定对陈南鹏采取监管谈话的行政监管措施。

值得一提的是，安信证券股份有限公司汕头分公司也因未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理、未对投资顾问相关执业行为进行有效管控，违反了《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的相关规定，被深圳证监局采取出具警示函的决定。

据记者了解，陈南鹏是安信证券的首席投资顾问，因其在2021年12月发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》报告中，用五行八卦法预测中国股市走向而引起市场广泛关注。

具体来看，在这份预测报告中，陈南鹏用五行八卦对权益市场的各个行业板块进行了细分标注。其中，水属性板块股票池中包含了食品饮料、金融、医药、物流、航运、数字货币等多个行业；木属性板块股票池中包含农业、文化传媒、教育、材料等；火属性板块股票池中则是绿色电力、软件、互联网等。

自该股市预测报告发出后一度引发市场热议，但随之而来的也是合规安全及监管条例。

记者注意到，近年来各大券商分析师和从业人员经常因出一些“另类”研报和预测而被监管部门处以警示。如：国盛证券分析师刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》报告中存在研究方法不专业审慎、研究结论不客观科学等问题；国信证券徐佳熹、孙媛媛、东楠署名发布的《医美行业深度：举重若“轻”，求美有方》报告也因存在内容数据列示错误、文字表述不严谨等问题被证监局出具警示函。

对于陈南鹏发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》报告被深圳证监局采取监管谈话后，其他券商分析师是否还会出具类似报告，银柿财经记者将持续关注。

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