证券行业进一步完善中介机构能力和责任体系建设

10月16日，《证券日报》记者从中国证券业协会获悉，近日，中国证券业协会发布《2019年度证券公司履行社会责任情况报告》及精准扶贫专题报告。这是自2011年以来，中国证券业协会连续第九年发布证券公司履行社会责任情况报告。报告分为上册、下册两部分，上册为证券公司履行社会责任基本情况报告，下册为证券公司精准扶贫专题报告。

为突出时效性和行业亮点，今年的报告涵盖了“全力做好疫情防控，维护资本市场平稳运行”“统筹推进行业文化建设，共建行业良性生态”“强化投资者保护，保障中小投资者合法权益”“充分利用多层次资本市场功能，提升实体企业直接融资比重”“发挥证券研究专业理性引导作用，加强资本市场改革稳定发展预期管理”“积极践行新发展理念，推动绿色金融发展实践”“主动服务国家战略，助力实体经济转型升级”“深入开展跨境金融服务，推动构建国际新经济合作机制”“持续做好就业吸纳和人才培养，不断提升行业人才能力素质”“多渠道参与社会公益事业，塑造行业正面形象”以及“全面贯彻落实党中央部署，坚决打赢脱贫攻坚战”“精准施策精准帮扶，助力高质量完成脱贫攻坚任务”“巩固成果创新机制，证券行业持续履行社会责任”等责任范畴，用数据说话展示行业责任担当及责任建设成果。

中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松在报告序言中指出，2019年，伴随着金融供给侧结构性改革的持续深化，科创板设立并试点注册制的顺利推出，新三板市场化改革的稳步推进，对外开放步伐的显著加快，各项重大改革举措不断落地，资本市场服务经济高质量发展的战略地位持续提升。

一是稳步提升资产规模，行业竞争能力进一步增强。2019年，资本市场深化改革持续推进，证券行业紧紧围绕“四个突出”，把握资本市场“看门人”、直接融资“服务商”、社会财富“管理者”和市场创新“领头羊”的定位，持续增强资本实力，竞争能力得到显著提升。截至2019年末，行业总资产7.18万亿元，净资产1.95万亿元，分别同比增长15.69%、6.63%;净资本1.61万亿元，同比增长2.35%。2019年，证券行业业绩明显改善，实现营业收入3520.44亿元，同比增长38.65%;实现净利润1137.12亿元，同比增长106.29%;净资产收益率6.29%，同比增长2.73%。

二是发挥行业专业优势，服务实体经济能力进一步增强。以科技创新企业、民营企业为例，自2019年6月科创板开板以来，截至2020年7月，证券公司共保荐承销143家企业实现科创板发行上市，融资2127.84亿元，推动科技创新企业以“技术+资本”提升科技成果转化率，为国内“硬科技”创新企业发展注入新动能。自2018年11月证券行业支持民营企业发展系列资产管理计划启动以来，得到行业机构积极响应，截至2020年6月底，54家证券公司及其子公司成立了120只支民资管计划和81只子计划，出资规模707.72亿元，撬动外部资金315.93亿元;45家证券公司管理的支民资管计划及其子计划进行具体项目投资，累计投出839.26亿元，所投资标的涉及248家上市公司及其主要股东，切实纾解民营企业及其股东流动性困难。

三是加大信息技术投入，数字化治理能力进一步增强。自2017年以来，证券公司加快科技赋能，借助大数据、云计算、人工智能、区块链等科技手段，作为驱动业务发展和服务升级的重要力量，在信息技术领域已累计投入550亿元，为行业数字化转型和高质量发展奠定有力基础。其中，2019年，证券公司信息技术投入金额205.01亿元，同比增长10%，占上年营业收入的8.07%，较去年同期增长2.03%。作为智力密集型行业，金融科技人才的引进、培育与激励成为证券公司数字化转型关注的重点。截至2019年底，证券行业信息技术人员13241人，同比增长13.05%，占行业注册人员数量的3.75%，较上年提升0.35%，为行业数字化转型提供了智力保障。

四是全面落实主体责任，投资者服务水平进一步增强。2019年，证券公司着力培育理性、健康投资文化，举办各类投资者教育保护活动17万余场，投资者参与超5000万人次;65家证券公司与911家院校结对开展“投资者教育进百校”活动，在校学生参与达143万人次;99家证券公司举办近9000场投资者适当性相关培训，参与人员约65万人次。此外，证券公司不断深化金融科技探索与实践，加快推进投资者服务智能化创新与应用，为提升投资者服务体验增加的金融科技经费投入达17.2亿元。尤其在今年疫情期间，证券公司在毫不放松做好疫情防控的同时，全力提供高质量证券服务，约95%的交易实现线上化办理，切实保护投资者健康安全和合法权益。

五是共建行业良性生态，文化建设理念进一步增强。2019年是证券行业文化建设的宣传倡导期。各证券公司党委切实担负行业文化建设、防范道德风险的主体责任，推动行业文化建设和公司文化建设有机融合，打造各具特色的公司文化理念，丰富公司文化内涵，促进文化、业务双向发展。经统计，截至2019年底，112家证券公司及资管公司制定《文化建设配套制度和改进计划》，85家公司由主要负责人直接牵头组织实施文化建设工作，40家公司把文化建设纳入公司治理，45家公司把文化建设融入公司发展战略，以文化建设保障公司发展的创造性、坚定性、稳定性。

六是持续增加公益性支出，社会责任贡献进一步增强。2019年，证券行业公益性支出5.58亿元，同比增长7.22%;公益性支出500万元以上的证券公司共36家，1000万元以上的达到20家;“一司一县”结对帮扶国家级贫困县294个，结对帮扶深度贫困地区111个，服务贫困地区企业IPO3家，服务贫困地区企业新三板挂牌7家，服务贫困地区企业融资570.44亿元，服务实体企业通过绿色债券及创新创业公司债券融资1016.15亿元。今年疫情期间，作为负责任的企业公民，证券公司自发自觉践行公益责任，截至2020年4月，96家会员单位捐赠物资超过5.3亿元(含母公司、子公司)，部分会员单位还向贫困县域捐赠资金共计4000余万元，助力贫困地区打赢战疫战贫“双胜利”。同时，强化金融支持，累计承销疫情防控公司债券104只，协助发行人实现专项融资1057.25亿元，以金融力量携手实体经济共克时艰。

当前，证券行业发展面临重要关口。在外部环境、宏观经济、市场结构受到疫情影响的情况下，面对资本市场改革新使命、注册制试点新环境、全面开放新趋势、科技运用新发展，证券行业要牢牢把握住全面深化资本市场改革为行业发展带来的重要历史机遇，进一步完善中介机构能力和责任体系建设，加大对推动实体经济高质量发展的支持力度;把握金融科技引领作用，着力推进行业数字化转型;大力推动行业文化建设，持续改善行业发展生态;着力履行社会责任，积极服务国家发展战略。

作为行业“共建、共治、共享”的重要平台，中国证券业协会表示，将继续发挥“自律、服务、传导”职能，贯彻落实新《证券法》赋予的职责，持续推动行业将社会责任行为体现为企业行动自觉，在服务国家发展战略和经济社会发展大局中展现行业责任担当，肩负行业历史使命。

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