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洪磊:力争明年初实施《居间人管理规则》

2020-09-07 16:14:26 来源:证券日报网

9月4日,中国期货业协会会长洪磊在“第三届中小投资者服务论坛”上表示,目前协会已经完成了《居间人管理规则》起草,正在征求行业意见,力争明年初实施。

洪磊介绍说,协会作为自律管理的重要力量,应当承担更多责任、发挥更大的作用,接下来将从三方面工作:一是搭建行业信用评价体系,弘扬行业信义文化。当前,期货市场要改变形象、更好地发挥服务实体经济的功能,首先要加强信用建设。协会可以发挥贴近行业和会员这个优势,向行业提供信用服务,从合规性、稳定性、专业性和信息披露等四个维度记录机构信用情况,以出具信用报告的形式替会员机构背书、给其增信,进而提升行业与协会的公信力和影响力。

二是优化协会信息化管理服务水平,打造一站式“网上协会”。信息透明度是衡量一个行业健康发展的重要标尺。协会今年开展的作风问题专项整治工作,就将完善网站建设、增强行业信息透明度、提升会员服务质量作为作风整治重点任务之一。目标是打造行业拥护、市场欢迎、监管信赖、社会公信的行业协会。通过网站升级改造,方便会员机构办事,方便投资者查找到各类信息,包括机构及从业人员信息及诚信数据,产品信息、行业数据及研究报告,政策法规及自律规则、投诉接待及咨询解答、纠纷调解等。这将是顺应行业发展趋势,加强投资者教育和保护工作的创新,也是提升自律管理工作效率的必要之举。

三是加强机构及从业人员自律管理,维护行业良好发展秩序。协会的权力来自会员的让渡,自律管理的最大优势是制定规则流程相对简便,执行规则成本低。协会2017年底发布了《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,近几年开展了大量投资者适当性培训工作,并通过现场检查督促期货经营机构执行落实,取得了积极效果。

洪磊表示,下一步,随着品种更新和投资者的多元化发展,协会将在自律管理手段上进一步强化,明确现场检查、违规处理、投诉调解等工作流程,提高自律执纪的效率。大力开展行业宣传、传播正确投资理念,促进行业合规及廉洁文化建设。大力加强居间人、服务商等期货服务机构自律管理,维护行业秩序。目前协会已经完成了《居间人管理规则》起草,正在征求行业意见,力争明年初实施。

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