又一家券商进入辅导备案期，申港证券成立六年就冲击IPO

3月1日，申港证券发布了关于申港证券股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案报告。

报告显示，申港证券的成立日期为2016年4月8日，注册资本为43.15亿元，注册地址为中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号长泰国际金融大厦16/22/23楼，公司无控股股东，法定代表人为邵亚良。申港证券的辅导机构为华泰联合证券有限责任公司。

银柿财经记者注意到，申港证券股份有限公司于2016年3月14日获中国证监会批复设立，并于同年10月正式开业，系国内首家根据CEPA协议设立的合资全牌照证券公司，其由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起设立，其中港资股东持股比例合计为29.32%。

从基本面来看，申港证券在2020年年报中显示，公司营业收入为14.2亿元，同比增长81.24%；净利润为3.3亿元，同比增长338.59%。具体来看，2020年，申港证券在投行业务的收入相对占比较大，股权业务完成三力制药、科翔股份、国盛智科、德林海和金达莱共5单IPO，债券及ABS业务承销金额411.72亿元，IPO承销家数、承销收入、承销金额以及公司债券承销规模排名均进入行业前1/3方阵。

根据证券业协会的证券公司2020年经营业绩指标排名，申港证券在证券公司2020年度总资产排名中排81位，净资产排名中排79位，营业收入排名中排64位。据中国证监会公布2021年证券公司分类结果，申港证券级别从2020年的AA掉为BBB。

值得一提的是，券商1月IPO承销保荐收入中，申港证券靠一单力压了许多大型券商，由申港证券承销的星辉环材2022年1月4日发行，1月13日在创业板上市，募集资金26.9亿元，承销与保荐费为1.47亿元，申港证券帮助星辉环材实际募集资金超过了25亿元。

记者注意到，申港证券近几年受到证监局的处罚比比皆是。

2020年4月，上海证监局发布了关于对申港证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。公告显示，申港证券作为博天环境集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问，未发现博天环境应当披露而未披露的重大事项，相关尽职调查工作与质控内核工作存在不足。

2020年5月，中国人民银行上海分行官网显示，申港证券因未按规定划分客户风险等级而被罚款20万元。同时，时任申港证券常务副总裁（代行总裁），分管经纪业务的樊平对于申港证券的违法违规行为负有责任，也被罚款1万元。

2020年6月，上海证监局发布了关于对申港证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，证监局称申港证券在2020年4月公司股权转让事项中，存在入股股东的投资资金非自有资金、系从其他企业借入的情形。其未对入股股东做好尽职调查，违反了《证券公司股权管理规定》第十八条的规定，导致公司入股股东出现违反《规定》第十六条第（一）项、第二十二条第二款规定的情形。

尽管IPO之路非常不易，但是各路券商还是削尖了脑袋往里进，因为扩大规模成了券商之间竞争非常重要的因素之一，需要补充资本来支撑其业务的发展。

据悉，2022年以来，券商都在加速进入IPO市场，其中东莞证券是2022年第一家过会的券商，如果成功上市将成为A股第49家券商。

除了申港证券，处于目前IPO辅导备案期的券商还包括了华宝证券、华金证券、国开证券、华龙证券、东海证券、财信证券。此外，信达证券、万联证券、渤海证券、首创证券4家券商处于IPO候场状态，等待证监会的审核。

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