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分级基金须在2020年12月31日前取消分级机制并完成整改

截至12月28日,距离资管新规规定的分级基金退出历史舞台还有3天时间。在此背景下,12月以来,近20家基金公司密集发布旗下部分分级基金A/B份额终止运作的特别风险提示公告。

12月25日,颇受市场关注的招商中证白酒指数分级证券投资基金(以下简称“招商中证白酒”)发布旗下A份额和B份额终止运作的特别风险提示公告。与此同时,还有15家公司也于同日发布了旗下超50只分级产品的风险提示公告。12月以来,发布同类公告的基金公司数量已接近20家。

从公告内容来看,主要对折算行为及可能出现的溢价风险、流动性风险进行了提示。以招商中证白酒为例,公告指出,在份额折算基准日(2020年12月31日)日终,以招商中证白酒份额的基金份额净值为基准,招商中证白酒A份额、招商中证白酒B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内招商中证白酒份额。

此前的2018年4月,监管部门发布资管新规,明确要求分级基金须在2020年12月31日前取消分级机制并完成整改。

业内人士指出,分级基金的转型对于绝大多数投资者影响不大,母基金仍可于场外进行交易。而由于分级基金自带杠杆属性,它的逐步退出,是规范市场、防范系统性风险的体现。而据同花顺数据显示,截至12月25日,当前市场仍有65只分级基金,存量规模为102.09亿份,预计将于12月31日前彻底完成整改。