刘磊：夯实投保工作对于推动资本市场高质量发展意义重大

“我国资本市场是以中小投资者为主的市场，保护好他们的合法权益，关系到亿万人民群众的切身利益，关乎资本市场的基础和根基。尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者，是各类市场主体的应有之义。加强投资者保护需要市场各方共同参与和支持，需要把‘大投保’理念贯穿到投服中心各项工作之中，使投资者保护工作落地有声、落地有效。”在12月11日《证券日报》社主办的第四届新时代资本论坛上，中证中小投资者服务中心(以下称“投服中心”)副总经理刘磊发表演讲时如是表示。

他认为，夯实投保工作对于推动资本市场高质量发展意义重大。夯实投保工作有助于提升中小投资者获得感，有助于完善资本市场基础制度，有助于资本市场稳定健康发展。

作为专司投保工作的公益性机构，投服中心一直致力于中小投资者合法权益保护工作。在证监会的正确领导下，经过6年的实践探索，通过持股行权、维权诉讼、纠纷调解以及投资者教育等机制举措，积极履行投保职责，形成了独具特色的“投服模式”，取得了一定成效，也得到了社会认可和好评。

据刘磊介绍，截至11月底，投服中心实现A股持股全覆盖，共计行权2675场，累计行使包括建议权、质询权、表决权、查阅权、诉讼权、临时股东大会召集权等在内的股东权利3482次。通过调解投资者获赔金额近27亿元。提起支持诉讼案件31起，股东诉讼1起。独立开发的投资者损失核定系统，共接受法院、监管部门等委托，损失核定总金额超110亿元。

他表示，下一步，投服中心将深入贯彻证监会各项工作部署，紧紧围绕投资者合法权益保护这一宗旨，把各项投保工作落细落实。

一是发挥持股行权作用，助力提升上市公司质量。聚焦资金占用、违规担保等严重侵害上市公司利益的突出问题，研究开展股东的刑事案件举报或提起股东诉讼。审慎遴选合适标的，适时公开征集股东权利。重点关注高估值、高商誉、高业绩承诺等“三高”重组中的评估行为，督促中介机构归位尽责。

二是发挥示范引领作用，丰富民事赔偿诉讼实践。夯实各项准备工作，选取典型重大、关注度高、示范性强的试点案件，适时提起特别代表人诉讼，推动投保机构代表人诉讼制度尽快通过典型个案落地，形成良好的市场示范和震慑效应。开展理论研究，探索股东代位诉讼，丰富操纵市场、内幕交易民事赔偿司法实践。坚决贯彻“零容忍”与“追首恶”原则，将追究民事赔偿责任落到实处。

三是发挥专业调解组织作用，有效化解资本市场纠纷。继续巩固资本市场纠纷调解主渠道地位，提升群体性纠纷处理能力。强化科技支撑，完善在线调解系统，为广大中小投资者提供一站式维权服务，促进资本市场纠纷实质化解。

四是发挥教育宣传作用，提升投资者全面知权、积极行权、依法维权“三权”水平。联合《证券日报》社继续举办“5·19中小投资者保护宣传周”，持续提升活动品牌度，扩大活动影响力。

刘磊表示，今年正式实施的新《证券法》突出强调投资者权益保护，构建了表决权征集、强制调解以及证券代表人诉讼等较为系统的投保制度，确立了投资者保护机构的法律地位。投服中心将认真落实“四个敬畏、一个合力”和“大投保”理念，不断深化和创新投资者保护的方式方法，切实保护中小投资者合法权益，助力建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

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