完善公司债券注册制配套制度 沪深交易所力推债券市场高质量发展
本批次规则发布后,沪深两所债券市场基本形成了发行上市审核、发行承销、上市挂牌、交易运行、投资者保护等业务条线全覆盖的完整独立规则体系。同时,业务规则数量明显缩减,规则架构简明友好,便于市场主体按需查询使用。
◎记者 祁豆豆 时娜 ○编辑 全泽源
4月22日,经中国证监会批准,沪深交易所分别发布了《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》等4项债券业务规则。本批次规则发布后,沪深两所债券市场基本形成了发行上市审核、发行承销、上市挂牌、交易运行、投资者保护等业务条线全覆盖的完整独立规则体系。同时,业务规则数量明显缩减,规则架构简明友好,便于市场主体按需查询使用。这也是坚持市场化、法治化方向,持续推进全面深化公司债券发行注册制改革任务的重要举措,有助于进一步规范完善债券发行上市审核业务,压实市场主体责任,保护投资者合法权益,维护交易所债券市场稳定健康发展。
2015年公司债券发行改革以来,在中国证监会的指导下,交易所坚持市场化、法治化方向,推进公司债券市场基础制度建设,服务实体经济能力不断提升。2020年,证券法确立了公司债券注册制的基础制度,中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》进一步明确了制度安排。为做好自律监管层面的制度衔接、贯彻落实注册制改革和“放管服”各项具体要求,沪深交易所全面制定并完善了公司债券注册制配套业务规则。
在充分吸收前期社会公开征求意见的基础上,交易所重点从如下三个方面对规则进行了优化完善:
一是在制度实施标准和规范方面,进一步体现了简明友好特征,审核程序、审核内容及标准的可预期性及透明度有效提升,明确终止上市情形,简化上市挂牌要求,便利市场参与,加强权力运行监督约束。其中,将公开发行公司债券审核相关规定从原公司债券上市规则中拆分出来,形成独立的发行上市审核基本业务规则,全面规范申请与受理、审核内容、审核程序、中止与终止事项、自律管理等审核业务环节,构建以发行上市审核规则为核心、以审核重点关注事项等业务指引为主干、以募集说明书编制参考等业务办理指南为补充的简明清晰规则体系。
二是在市场建设方面,重视发挥市场内生机制及自主约束作用,强化信息披露要求,压实中介机构把关责任,并完善持有人会议、受托管理制度等投资者权益保护的内生机制,调动各市场参与方责任意识,进一步强化市场约束。具体来看,本次规则强化发行人重大事项披露,增加发行人股权结构发生重大变化、重大资产被抵质押等事项的披露要求;明确担保机构及破产管理人信息披露要求,规定担保机构应当披露年度财务报告及重大事项,要求破产管理人应当按规定持续披露破产进展等事项;完善自愿披露、公开承诺披露、暂缓披露相关安排。
三是在市场监管方面,根据市场发展现状完善了投资者适当性要求,加大对普通投资者的保护力度,进一步明确各市场主体应当遵守的自律监管要求,细化违规情形及相应的违规责任追究,对各类违规行为“零容忍”。随着公开发行公司债券取消强制评级要求,本次规则引入了发行人发生严重影响其偿债能力的重大事项等影响投资者权益保护的情形,作为存续期投资者适当性调整标准。同时,还调整个人投资者可以购买的债券范围,加大投资者保护力度。
上交所表示,将在中国证监会的统一领导下,以注册制改革为契机,继续通过优化服务、强化监管等方式,进一步激发市场参与主体活力,引导相关主体归位尽责,充分发挥交易所债券市场提升直接融资比例的应有作用,更好地落实服务实体经济发展与金融风险防控的相关要求,持续推进债券市场高质量发展。
深交所表示,将继续践行“建制度、不干预、零容忍”方针和“四个敬畏、一个合力”要求,推动健全符合债券市场发展规律和特点的监管制度机制,推进债券市场深化改革和有序开放任务,进一步做好债券审核监管、风险防控、产品创新各项工作,更好发挥交易所债券市场服务实体经济高质量发展的根本职能。
您可能也感兴趣:
为您推荐
【财经分析】博鳌亚洲论坛年会专家呼吁团结协作应对疫情等全球性挑战
北大资源:拟出售重庆鑫隆睿信息科技有限公司的51%股权
正通汽车:东正金融15.2亿股股份将进行股权拍卖
排行
精彩推送
- 完善公司债券注册制配套制度 沪深交易所力推债券市场高质量发展
- 6家创新层公司同日被问询 股转系统严把北交所“入口关”
- 畅通“大动脉”护航大发展
- 美景如画
- 【慎终如始做好常态化疫情防控】应县新增3例无症状感染者
- 【全力以赴打好森林草原防灭火这场硬仗】国网长治供电公司多...
- 【慎终如始做好常态化疫情防控】优化检疫流程提升通行速度
- 【助企纾困应变克难】平城区税务局加大力度解难题
- 闻喜县畖底镇政务服务热线为群众排忧解难
- 高平:“智慧党建+”让基层治理更高效
- 【助企纾困应变克难】长治出台外贸企业金融支持政策
- 【慎终如始做好常态化疫情防控】朔州:预防保障齐到位织密筑...
- 平遥古城基础设施提升改造工程加速推进
- 大同成立全省首家民企服务中心
- 游客坐过山车后身故 北京环球度假区回应
- V观财报|泰禾集团大幅下修2021年业绩预告 预计亏损35亿-46亿
- V观财报|盐津铺子一季度净利同比降25.15%,年内股价跌超两成
- “祸不单行”的知乎:被SEC“预摘牌” 赴港IPO首日破发
- 证监会核发里得电科、拓山重工、阳光乳业IPO批文
- 中国中免全年净利增近六成 免税商品销售收入涨33%
- DR钻戒母公司迪阿股份Q1营收净利增速大幅放缓 股价跳水下跌20%
- 上海能源:董事长包正明辞职
- 朔州除应县韵达外其他邮政快递从业人员“五轮”核酸检测全部阴性
- 拆解三只松鼠年报:2021保持战略定力,专注核心优势构建
- 利仁科技、三赢兴、上房服务、鼎际得、青蛙泵业4月28日首发上会
- 石头科技“失宠” 上市两年股东累计减持或将超百亿?|和讯曝财报
- 重庆传融星房地产因违规预售遭住建部门处罚
- 近岸蛋白4月29日科创板首发上会
- 北京军凯房地产未经许可擅自改变绿地性质和用途遭罚 曾开发...
- V观财报|发生了什么?股价下挫超80% 天誉置业:将发内幕消息公告
- 涨价前买的天然气 涨价后中燃公司要求补交费用?用户质疑不合理
- 老人在中国联通营业厅买了新手机 回家后信号总是“跑路”?
- 正雅齿科“虚假宣传”风波背后:DTC直销模式“跳过医生卖牙套...
- V观财报|片仔癀一季度净利同比增21.93% 股价能止跌吗?
- 万达电影回应董事长曾茂军被“限高”
- 通过闲鱼平台出售相机买卖没成 卖家“财货两空”
- 诺唯赞上市首秀年报净利降17% IPO超募9亿券商赚0.7亿
- 合景泰富的现金安全底色和增长潜力
- 怡和嘉业、格力博、东南电子4月29日创业板首发上会
- 花3万多元在杭州和瑞医美做抽脂手术后 如何被烧伤?
- 直击业绩会|今世缘:疫情反复对业绩有影响 新产能预计2024年...
- 货拉拉企业版为上海保供配送民生防疫物资
- 财达证券跌4.01% 上市一年仅东兴证券1篇研报评级中性
- 母亲一天打两份工 孩子玩和平精英一晚花掉六千血汗钱
- 沃森生物跌7.73% 股价高点下跌后招商证券最先唱多
- 亿纬锂能跌3.58% 中银证券招商证券在其高位唱多
- 蓝思科技跌4.9% 浦银国际证券在其阶段高点喊买入
- 中科电气董事长余新之弟余强收监管函 减持存违规
- 中财壹号推动“藏金于民” 助力共同富裕
- 之江生物上市首年业绩降 IPO募资21亿海通证券赚1.5亿
- 12批不符合标准医疗器械被通报 威海威高新华医疗登榜
- 万泰生物跌7.13% 中泰证券招商证券在其高点唱多
- 知名牛散一季度如何调仓?葛卫东减持软件龙头,张素芬新进持...
- 部分车辆VSC内部程序不完善,丰田汽车召回138899辆汽车
- 四足机器人是噱头还是真实用 宇树科技背后实力如何?|企业创...
- 长城汽车一季度净利润16.34亿元下降0.34%,收到补助8亿元
- 迪阿股份跌20% IPO超募32亿中签股民如未卖出亏损48%
- 3.6万股民被整懵!重大利好冲涨停却暴跌19%,与一则消息有关...
- 网络游戏板块跌1.89% 厦门信达涨9.98%居首
- 证券板块跌0.2% 国盛金控涨4.44%居首
- 江海证券营业部员工存在多项违规,黑龙江证监局对其出具警示函
- 银行板块涨1.59% 成都银行涨4.09%居首
- 知乎香港上市首日收跌23.58%,中签一手亏756港元
- 清研环境龙虎榜:机构净卖出1008.08万元
- 破发股新点软件创新低 IPO募40亿中签股民如没卖亏28%
- 白酒概念板块跌1.13% 苏盐井神涨10.02%居首
- 法拉利召回2222辆进口458、488系列汽车,价值超86亿元
- 生物医药板块跌1.45% 葵花药业涨9.99%居首
- 半导体板块跌2.68% 纳芯微涨12.86%居首
- 破发股捷强装备上市次年扣非净利降88% IPO募资9亿元
- 破发股荣昌生物跌3.1%创新低 IPO募26亿近4年有3年亏
- 百济神州创新低 IPO募资222亿中签股民如未卖亏51.7%
- V观财报|“六天五涨停”上海能源:董事长辞职,3月监事也请辞
- 破发股稳健医疗上市次年扣非净利降73% IPO募资37亿
- 恒谦教育2021财年营收减少42.7%,净亏损4411万元
- 老板电器2021年增收不增利:营收增加24.8%净利同比减少20.1%...
- 知乎港股上市首日跌23.6% 周源"新的起跑线"没起跑好
- 房地产开发板块跌0.53% 天地源涨10.1%居首
- 元宇宙板块跌2.64% 华凯创意涨4.55%居首
- 车辆操控存在安全隐患,梅赛德斯-奔驰召回31辆汽车
- 破发股中自科技跌5.31% IPO募资15亿申万宏源赚0.94亿
- 锂电池板块跌1.12% 龙蟠科技涨10.00%居首
- 株冶集团拟关联收购2家公司并定增募资 股价跌停
- 破发股时空科技上市后业绩连降2年净利亏损 IPO募11亿
- 纺织制造板块涨6.2% 万事利涨19.99%居首
- 光线传媒修正2021年度业绩预期:从预计盈利1.7亿修正为亏损3.1亿
- 珊溪水利IPO上会被否:发审委质疑采购及销售系统是否具备独立性
- 鸣志电器2021年营收增加27.8% 毛利率同比降2.5个百分点
- 木业股份IPO上会被否:木材加工配套服务收入占比下降 遭发审...
- 匠心家居上市后首份年报:毛利率下降 87%主营业务收入来自美国
- 资产负债率超95%!连续亏损众信旅游遭问:是否存债务违约风险?
- 隆扬电子过会:对苹果公司重大依赖 上市委要求说明是否构成...
- 食品加工制造板块跌3.24% 青岛食品涨10.01%居首
- 王力安防上市首年现金流转负 IPO募6.9亿海通证券保荐
- 云从科技流血上市,AI行业“钱”途未卜?
- 碳中和板块跌0.44% 菲达环保涨10.08%居首
- 光线传媒跌11% 海通证券在其近年高点评级”优于大市”
- 慧博云通过会:研发人员平均薪酬低于销售人员且低于同行均值...
- 振东制药股价跌9.42% 一季度扣非净利降96%
- 两款产品同时霸榜天猫健康“真香好物”榜单,左点实力硬核出圈