【金融街发布】证监会就深化公司债注册制改革与提升中介机构执业质量公开征求意见

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新华财经北京11月18日电 证监会18日在官网连发两则征求意见通知，包括《关于深化公司债券注册制改革的指导意见(征求意见稿)》（以下简称《深化指导意见》）和《关于注册制下提高中介机构公司债券业务执业质量的指导意见（征求意见稿）》（以下简称《中介指导意见》）。

证监会表示，为贯彻落实党的二十大有关健全资本市场功能、提高直接融资比重的重大部署，深化公司债券注册制改革，推动交易所债券市场高质量发展，以及加强债券中介机构全流程执业规范，督促中介机构切实承担起“看门人”职责作用，制定了以上两则指导意见。

据悉，《深化指导意见》按照《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规相关规定，坚持制度化规范化透明化导向，对深化公司债券注册制改革作出系统性制度安排，提出了优化公司债券审核注册机制，压实发行人和中介机构责任，强化存续期管理，依法打击债券违法违规行为等4个方面的12条措施。

而《中介指导意见》着眼于推进债券市场中介机构监管的制度化规范化透明化，明确了服务高质量发展、强化履职尽责、深化分类监管、严格监管执法等4方面原则；提出了强化证券公司债券业务执业规范、提升证券服务机构执业质量、强化质控、廉洁要求和投资者保护、依法加强监管、完善立体追责体系等5个方面共14条措施。

下一步，证监会将认真研究吸纳各方的意见建议，尽快发布实施《指导意见》，进一步完善债券注册制基础制度，维护债券市场良好生态。同时，切实提升中介机构执业质量，为交易所债券市场持续健康发展奠定基础，不断提升服务实体经济能力。

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