年内279家公司发生短线交易 “误操作”“不了解规则”不该成借口

记者李勇

12月3日，辽宁能源发布关于公司高管亲属短线交易及致歉的公告，称公司副总经理亲属半年时间内多次交易公司股票，构成短线交易。

(资料图片)

《证券日报》记者检索交易所相关公告进行统计，12月份的头三天里，A股市场有5家公司披露有关短线交易的公告。今年以来，A股市场共有279家公司发生短线交易。

高管亲属精准交易

具体来看，辽宁能源副总经理李秀峰之子李雨宸在今年4月28日至10月28日的6个月时间内9次交易公司股票，获利11837元，目前李雨宸仍持有辽宁能源3万股。

按李雨宸已获利结算的三次交易计算，其每次交易均买入1万股，并最终卖出，最长持股8个交易日，最短持股仅1个交易日，三次交易均获得正向收益。

值得关注的是，自今年4月21日起，辽宁能源股价曾短期内连续下跌。4月27日，辽宁能源披露股票交易异常波动公告。4月28日，辽宁能源创下年内最低价3.13元/股。当日，李雨宸以3.25元/股的价格买入1万股。巧的是，4月28日晚，辽宁能源披露的2022年一季报显示公司一季度业绩同比大增近5倍。受此消息影响，自4月29日起，辽宁能源连续两个交易日出现涨停，并在5月6日再度触及涨停。李雨宸在5月6日以4.2元/股的价格将1万股全部抛出，持股3个交易日获利9537元，收益率高达29.37%。

此外，辽宁能源10月28日晚间披露重大资产重组停牌公告，而在此之前，李雨宸在9月13日和14日合计买入2万股后，并于10月28日当天再度精准买入1万股。

辽宁能源在公告中表示，此次短线交易系李雨宸根据二级市场判断做出的自主投资行为，其父李秀峰并不知情，亦未告知过公司相关经营情况。本次交易行为系李雨宸个人操作，不存在利用内幕信息谋求利益的目的。李雨宸已主动将短线交易所获收益全数上交公司，并承诺自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不再卖出。

短线交易时有发生

市场中的短线交易行为时有发生。记者检索交易所相关公告进行统计，2021年A股市场共有320家上市公司发生短线交易。2022年以来截至12月3日，共有279家公司发生短线交易。

“短线交易层出不穷，归根结底还是合规意识不强，对市场缺乏敬畏之心。”中国CFO百人论坛理事、高级经济师邓之东在接受《证券日报》记者采访时表示。

值得注意的是，虽然所有公司在发生短线交易后均表示将进一步加强培训、宣导和学习，但仍有部分公司的相关方短期内频频犯错。例如，七彩化学2021年1月22日披露公司时任董事、高管王贤丰配偶构成短线交易后。今年的9月6日，七彩化学再度发布公告称，公司时任独立董事金作鹏配偶于今年9月初买卖公司股票，又一次构成短线交易。

据公开披露的公告来看，短线交易有很大一部分数量发生在上市公司董监高的相关亲属中，而“误操作”和“不了解相关规则”是经常被用来进行解释的两个原因。从公告披露的时间来看，上市公司一般都难以第一时间发现和掌握董监高亲属的短线交易行为。公告中，多数公司均表示，相关主体是根据公开信息自行判断进行的交易，系个人操作行为，不存在因获悉内幕信息而交易的情况，不存在利用内幕信息谋求利益的目的。

有不愿具名的市场人士告诉记者，相较上市公司董监高和公司的重要股东，这些董监高亲属的相关交易行为较难被发现。这些亲属一般不会主动向上市公司报告交易情况。一般都是上市公司在运作资产重组等重大事项，需要对前期交易情况进行核查时，才会发现情况，并对外进行披露。

前述市场人士向记者表示，频频发生的短线交易行为，不仅扰乱了证券市场秩序，给相关公司带来不良影响，一些利用内幕信息进行的短线交易，还会损害广大投资者的合法权益。短线交易高发的上市公司董监高亲属这一特殊群体，更应加强相关法律法规学习，提升合规意识。“误操作”和“不了解规则”都不是为自己开脱的理由。

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