从上市公司董事姐姐处获得内幕信息，妹妹提前筹资3天就赚15.6万！最终被罚没65.6万

内幕交易是近年来监管打击的重点，但翻开内幕交易处罚书，也可以看到人间百态。

2月8日，甘肃证监局发布了2022年1号处罚书，对王冬梅内幕交易青海华鼎实业股份有限公司（以下简称ST海华）股票行为做出了最终处罚。处罚书显示，王冬梅通过任公司董事的姐姐王某梅获知了关于ST海华的内幕信息，短线交易获利超过15万元，东窗事发后以自己是家庭主妇且家庭负担重为由恳请减轻处罚。

最终甘肃局做出决定：坚持处罚与教育相结合，没收王冬梅违法所得15.57万元，罚款金额从55万元降低至50万元。

事情缘起：青海华鼎原第一大股东质押到了违约边缘

ST海华，即青海华鼎，是一只2000年上市的老股票。由于经营不佳，青海华鼎一度被ST，但是去5月，ST海华顺利“摘帽”，又恢复原名。这个姐姐坑了妹妹的内幕交易案，就发生在ST海华时期。

2016年11月17日，青海重型机床有限责任公司（ST海华原第一大股东，以下简称青海重型）将所持有ST海华4130万股无限售流通股质押给中信建投股份有限公司，期限3年。之后，A股市场出现调整，青海重型的流动性出现问题。

经过与中信建投磋商，青海重型的融资期限最终延期至2020年6月15日，如逾期青海重型将面临被起诉并质押股份被拍卖的风险。

为此，青海重型一直多方寻找受让方，计划通过转让股权解决问题。

2020年6月2日，在融资期限将要到期之前，青海重型董事长于某光以与广州联顺科技发展有限公司（以下简称联顺科技）签署关于将青海重型持有的ST海华5200万股无限售流通股份（占ST海华总股本的11.85%）转让给联顺科技的保密协议。

王冬梅的姐姐王某梅是ST海华和青海重型的董事。2020年6月9日，董事长于某光通知王某梅前往广州参加上述股份转让相关会议。2020年6月12日，青海重型召开临时股东会，决议将青海重型持有的ST海华5200万股无限售流通股份转让给联顺科技。

2020年6月13日，ST海华发布关于股东权益变动暨第一大股东发生变更的提示性公告称，股权转让完成后，联顺科技将成为ST海华第一大股东。

当事人连续三天买入 甚至提前融券购回筹集资金

根据甘肃证监局的认定，王冬梅和王某梅长期居住在同一栋楼的上下楼，日常有联系，相互拥有对方家中钥匙；王冬梅与王某梅多次发生经济往来，且存在单次借款超过10万元的情形；王冬梅长期操作王某梅及王某梅配偶吴某的证券账户，替王某梅及其配偶吴某申购新股和买卖股票。

2020年6月9日至2020年6月11日，王某梅去广州出差。甘肃证监局指出，2020年6月9日，王某梅和王冬梅姐妹有过联系；2020年6月10日晚，王冬梅与王某梅又有过2次电话联系。

2020年6月10日至6月12日，王冬梅用其本人账户，合计买入“ST海华”19.38万股，成交金额为50.01万元，2020年6月18日全部卖出，实际获利73732.45元。

此外，王冬梅的丈夫“李某林”证券账户2020年6月10日至6月12日合计买入“ST海华”25.05万股，成交金额为64.81万元，2020年6月18日全部卖出，实际获利82023.59元。

甘肃证监局指出，王冬梅的账户组交易时点与王冬梅和王某梅联系接触时点高度吻合。而且有种种迹象说明王冬梅的操作是属于内幕交易：如王冬梅操作“李某林”证券账户完成1笔30万元的91天报价融券提前购回，卖出该账户持有的“分众传媒”2万股，资金大部分于6月10日买入ST海华；在操作本人账户买入期间，也出现了连续银证转账转入资金买入的情况。

王冬梅经过了申辩和陈诉，但甘肃证监局指出，王冬梅与内幕信息知情人王某梅关系密切，在内幕信息敏感期内与王某梅存在联络接触，其在内幕信息敏感期内交易“ST海华”的行为明显异常，且不能作出合理说明或者提出证据排除其进行内幕交易，“我局对王冬梅的陈述申辩意见不予采纳”。

不过，甘肃证监局还特别强调，在听证过程中，王冬梅及其代理人提出，王冬梅为全职家庭主妇，丈夫受伤正处于康复阶段，孩子正在上学，55万元的罚款严重超出了王冬梅的经济水平，明显过重。因此，结合本案具体案情和当事人王冬梅个人及家庭情况，从“坚持处罚与教育相结合”原则出发，“我局决定酌情减少对王冬梅的罚款数额”。

最终，甘肃证监局决定：没收王冬梅违法所得155756.04元，并处以50万元罚款——也就是说，减少了5万元罚款。

每经记者 王砚丹 每经编辑 何剑岭

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