《证券公司监督管理条例》迎十五年首次重要修订，涉及这六大方面！

每经记者 李娜 每经编辑 肖芮冬

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今日（3月31日），证监会就新修订的《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》)向社会公开征求意见。

据了解，现行《条例》于2008年4月颁布实施，颁布至今已近15年，期间于2014 年进行过小幅修订。

而本次《条例》旨在完善证券公司监管基础制度，提升防范化解重大风险的能力，明确合规审慎、归位尽责的监管导向，引导证券公司加强公司治理和内部管理，回归行业本源，提升专业能力，补齐功能短板，走规范化、专业化、集约化、差异化的高质量发展道路。

据介绍，本次《条例》的修订主要内容有六方面。那么这六大方面又有哪些内容？

一、落实新《证券法》要求，修改完善相关规定

修订后：取消、调整部分行政许可事项，明确部分许可事项取消后的监管安排。如证券公司任免董监高的备案要求、证券公司从业人员登记要求；同时，明确从业人员应当遵守职业道德和行业规范等基本要求，加强事中事后监管，落实审慎监管原则、大幅提高对违法行为的处罚力度、提升违法成本

二、加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求

修订后：明确基本原则，规定证监会依法加强对证券公司的股东、实际控制人及其他关联人的监管，规范和引导资本依法有序投资证券公司。明确股东、实际控制人应当履行的义务及底线要求。

此外，修订后的《条例》针对主要股东实际控制人隐瞒关系、规避责任等问题，将底线要求扩展适用至主要股东的实际控制人，并相应补充完善了监管核查手段。要求证券公司及其股东、实际控制人严格履行所作出的承诺。

三、引导行业回归本源、集约经营，走高质量发展之路

修订后：规范证券公司融资行为，遵循必要、合理、集约原则，提升服务实体经济能力；强调上市证券公司应当完善投资回报机制，保护中小投资者利益；要求证券公司建立长效合理激励约束机制，禁止不当激励，强化内部问责；培育“合规、诚信、专业、稳健”行业文化等。

四、补充业务规则

修订后：新增证券承销与保荐章节，强调内部控制及承销业务的底线要求、新增做市交易业务章节，规定做市交易业务的基本规范和内控要求，明确交易场所的职责；系统补充场外业务规范，要求证券公司履行信息报送义务，同时加强数据统计和监控监测；针对衍生品交易业务，加强客户实名制及适当性管理、履约保障机制、风险限额管理等重点环节的管控。

有券商衍生品人士指出：“本次《条例》的修订弥补了对承销保荐和做市等业务存在监管‘空白’，特别是对近年来快速发展的场外业务等新业务形态是很有必要的，也可以进一步促进衍生品市场健康发展。”

五、强化合规风控，完善内外部约束机制。

修订后：突出合规风控全覆盖，强化全面风险管理；补充恢复与处置计划、子公司和分支机构管理、利益冲突防控、关联交易管理、异常交易监控、廉洁从业、人员管理等重点制度要求，增设“信息技术”专章，系统规定信息技术制度，夯实行业安全平稳运行基础等。

六、优化监管方式，提升监管效能

修订后：明确差异化监管原则，根据证券公司的治理结构、合规风控、业务开展等情况对证券公司实施分类监管，完善法律责任设置、提升违法违规成本。

武汉科技大学金融证券研究所所所长董登新告诉每经记者：“本次《条例》的修订，主要是做防火墙，从内控来做风险管理，把风控机制构筑到每一个环节，每一个细节，主要的目的是为了防止金融风险的发生，从金融企业内部做起，这个是非常重要的。外部的监管，只是一方面，或者说更重要的还是靠证券公司内部的自律，靠内部的自控，尤其是风险控制的机制、体制。”

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