【独家焦点】川财证券业务违规被上交所警示

中国网财经2月24日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，上交所官网信息显示，川财证券因为在公司债券和资产证券化业务中存在违规行为，被上交所予以书面警示。

(相关资料图)

相关处罚内容显示，川财证券存在以下违规行为：

一、债券承销业务内部控制制度不完善，对20碧海01、20碧海02项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足。

二、在迁安热02、迁安热03、迁安热04、迁安热次资产证券化项目中，存续期管理不到位，信息披露不到位。

而在不久前，2022年12月川财证券刚被四川证监局出具了警示函措施。

证监会的警示函内容显示，川财证券存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；个别资产证券化项目存续期管理不到位，信息披露不到位等问题，

在不到三个月的时间，川财证券先后被证监会和上交所处罚，均指向公司债券业务和资产证券化业务。

在2021年年报中，川财证券曾表示资产证券化业务取得重大突破，其中迁安热力ABS项目成功发行，而此项目正是前述被上交所提出业务违规，从而对川财证券进行警示的项目。

此外，川财证券还表示2021年在手储备持续增厚，债券承销规模持续做大。前述20碧海01、20碧海02均为2020年由川财证券作为主承销商进行发行。

根据证券业协会数据，2021年川财证券的债券主承销佣金收入为695万元，收入排名第86位；担任资产证券化管理人家数仅1家，排名第57位，两项业务排名均比较靠后。

数据显示，川财证券2021年实现营业收入2.8亿元，其中经纪业务手续费净收入为8892万元，收入占比31.68%，投资银行业务手续费净收入6304万元，收入占比22.46%。

从人员结构来看，川财证券2021年的经纪业务人员和投行业务人员占比分别为38%和17%，排人员分布第一、二名。作为中小券商的川财证券依赖经纪业务明显，重视投行业务投入。

川财证券党支部书记、董事长金树成曾公开表示近年来川财证券投资银行结构不断优化，在股权融资、债券承销、资产证券化等业务方面不断实现新突破，并表示将依托股东资源禀赋优势，加快向能源特色券商转型。

在业务发展和转型的过程中，合规问题不容忽视。

证券业协会2022年10月7日公布的2022年证券公司债券业务执业能力评价结果显示，川财证券为C级，较2021年B级下降一级。

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