新消息丨中信证券俩资深保代收上交所监管函

中国网财经1月17日讯(记者叶浅 樊鹏)近日，中信证券2名保代收到了上交所的监管函。

监管函内容显示，肖少春、路明作为中信证券指定的深圳华大智造科技股份有限公司(以下简称华大智造)申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人，存在以下保荐职责履行不到位的情形：

(资料图)

2022年7月26日，华大智造取得中国证监会出具的同意注册批复。

2022年8月5日，华大智造召开董事会审议通过《关于与关联方联合竞买土地及合作建设的议案》，拟使用自有资金出资与关联方组成联合体，共同参与竞买地块及地上构筑物及项目合作开发建设，项目总投资额 34.41亿元。其中，华大智造投资总额不超过14亿元，所占份额约37.40%。上述交易构成关联交易，所涉关联交易金额不超过10.5亿元。

2022年8月31日，华大智造召开临时股东大会审议通过上述议案。2022年9月9日，华大智造股票上市交易。在此期间，保荐人从未向上交所报告上述关联交易事项，也未在招股意向书、招股说明书等发行上市申请文件中进行披露。

2022年9月23日，华大智造披露《关于公司与关联方联合取得土地成交确认书的公告》，上述议案内容及实施情况才进行公告，上交所也于同日向华大智造发出了关于此事的问询函。

上交所认定，肖少春、路明作为保荐代表人，履行保荐职责不到位，未充分关注华大智造与关联方的合作事项，也未按要求进行核查报告；未督促华大智造及时履行信息披露义务，导致华大智造股票上市交易、合作事项取得进一步进展后才披露相关情况。违反了相关规定，对保荐代表人肖少春、路明予以监管警示。

公开资料显示，华大智造由中信证券作为保荐和主承销商，去年登陆科创板IPO募资36亿元，其中承销保荐费为2.71亿元。上述购买土地资金为自有资金出资，与华大控股、智造控股、华大基因等关联方组成联合体进行投资。

时任华大智造保荐代表人肖少春、路明分别为中信证券投资银行管理委员会高级副总裁和董事总经理，拥有多年投资银行工作经验，为资深保代，其中路明也是华大基因的保荐人，而华大基因与华大智造的实控人均为汪建。

除上述因投行业务中信证券保荐人被警示外，中信证券去年还因境外子公司、经纪业务及资管业务违规收到监管处罚多达5次。

而在合规问题频发的同时，中信证券的业绩表现也不容乐观。

中信证券刚发布的2022年业绩快报公告显示，2022年中信证券未经审计营业收入为655.33亿元，同比下降14.36%，归母净利润为211.21亿元，同比下降11.19%，为自2019年以来业绩首次出现下滑

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