【世界新要闻】恒泰证券上半年巨亏3.55亿，今年多次接到监管罚单

李迪萌犀财经股市震荡之际，中小券商的日子也不好过。近日，恒泰证券披露最新业绩，上半年亏损规模扩大至3.55亿元。

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不仅业绩表现不佳，该券商近期还多次接到监管罚单。

恒泰证券上半年巨亏3.55亿

亏损规模同比扩大27倍

8月21日，港股恒投证券（恒泰证券）发布今年上半年中期业绩公告。

营收方面，中报显示，该公司今年上半年实现总营收13.21亿元，同比减少20.0%。

利润方面，2022年恒泰证券中期亏损同比扩大，续亏3.55亿元，而去年同期亏损仅为1249万元。与去年同期相比，恒泰证券今年上半年亏损扩大超27倍。

公允价值变动亏损扩大和其他经营支出扩大造成恒泰证券巨亏的重要原因。财报显示，2022年上半年，恒泰证券公允价值变动亏损超4.19亿元，同比增长35.52%，其他经营支出超4.36亿元，同比增长45.67%。

此外，投资管理业务和自营业务的收入骤降也影响了恒泰证券的业绩表现。财报显示，自营交易业务方面，恒泰证券上半年实现收入及其他收益0.9亿元，同比腰斩，下降幅度达52.47%；投资管理业务方面，恒泰证券实现收入及其他收益2.46亿元，较2021年同期下降37.04%。

对于亏损规模扩大的原因，公司在上半年业绩预告中指出，“董事会认为与2021年同期相比本集团经营业绩有所下降，主要是受2022年上半年中国股票市场大幅波动影响，本集团自营权益投资和股权投资业务收益下降所致。”

公开信息显示，恒泰证券股份有限公司成立于1992年，注册地为内蒙古呼和浩特市。2015年10月，在香港联合交易所上市。该公司在香港以“恒投证券”（中文）及“HENGTOUSECURITIES”（英文）名义开展业务，股份代号1476.HK。

今年多次收到罚单

今年，恒泰证券不仅没能应对好股市波动，还多次收到监管罚单。

今年8月8日，内蒙古证监局对恒泰证券公布处罚决定。根据该处罚决定，经查，恒泰证券作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划基础资产进行全面尽职调查，内部质量控制不严，内控机制执行不到位。

上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称“管理规定”，证监会公告〔2014〕49号）第十三条规定。申文波、申挚作为庆汇租赁一期资产支持专项计划项目的核心负责人，对上述违规行为负有直接责任。按照《管理规定》第四十六条的规定，内蒙古证监局决定认定上述人员为不适当人选，在2022年8月3日至2024年8月3日期间，不得从事资产证券化相关业务或者实际履行上述职务。

此前，内蒙古证监局还于7月8日公布三份行政监督管理措施，相关文件显示：邓浩作为恒泰证券时任分管资产证券化业务的负责人，对上述违规行为负有领导责任。张金华作为项目质控负责人，对上述违规行为负有责任。吕浩辰作为项目具体经办人，对上述违规行为负有责任。按照《管理规定》第四十六条的规定，内蒙古证监局决定对上述三人采取出具警示函的行政监管措施。

今年7月，恒泰证券还因副董事长代行董事长职务时间过长而受到监管处罚。7月1日，内蒙古证监局发布关于对恒泰证券股份有限公司采取出具警示函的决定。根据该处罚决定，经查发现恒泰证券副董事长代为履行董事长职务的时间已超过6个月。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十四条第二款的规定。

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