还是难逃摘牌命运！泰诚财富被证监会注销公募基金销售业务许可证

2月18日，银柿财经记者注意到，中国证监会大连监管局发布了一则注销公告。

公告称，“我会前期对泰诚财富基金销售（大连）有限公司作出责令停止基金服务业务的行政处罚。按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》有关规定，近日，我会决定注销泰诚财富基金销售（大连）有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。”

据记者了解，早在2020年，大连证监局就曾发布公告指出泰诚财富基金销售（大连）有限公司（以下简称“泰诚财富”）存在四大问题：第一，公司各岗位均存在人员空缺、离岗现象，不能有效执行各项内部控制制度；第二，公司目前没有符合条件的合规负责人在岗，影响机构正常运作；第三，公司变更副总经理、监事、合规负责人，未在变更前向大连证监局备案变更方案；第四，公司通过网站、员工个人微信公众号等平台，将大连证监局2019年11月对公司开展的调研工作，宣传为大连证监局支持公司的经营活动，与实际不符。

随后，各大公募基金公司相继宣布暂停与泰诚财富的销售合作，如：景顺长城基金、诺安基金、申万菱信基金、工银瑞信基金等头部公募基金公司。

2021年底，大连证监局对泰诚财富予以行政处罚决定。

资料显示，2021年12月29日，大连证监局发布《中国证券监督管理委员会大连监管局行政处罚决定书（〔2021〕2号）》（以下简称《决定书》）。

《决定书》显示，经查明，泰诚财富存在以下违法事实：2014年12月16日，泰诚财富获批证券投资基金销售业务资格，属于独立基金销售机构。2019年年底，泰诚财富合规负责人及其他合规人员陆续离职，后未有符合条件的合规负责人在岗。2020年1月，泰诚财富技术部总监及其他技术部员工全部离职，无人与泰诚财富灾难备份系统托管商辽宁柒佰网络科技有限公司对接。截至2020年3月27日，泰诚财富私募基金销售业务停止，公募团队均已提出离职。2020年4月17日，泰诚财富办公场所封闭无法使用，2020年5月，泰诚财富灾难备份系统相关托管设备被下架。2020年7月~11月，陆续发生泰诚财富基金销售信息系统停止运行，基金销售数据交换业务停止运行，基金销售结算资金专用银行账户处于锁定状态等事件。

泰诚财富的上述行为违反了《证券投资基金法》第一百零七条的规定，构成《证券投资基金法》第一百四十四条所述的未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统的行为。大连证监局决定，对泰诚财富处以30万元罚款，并责令停止基金服务业务。

据银柿财经记者了解，公募基金销售牌照在业内具有较高的市场价值，而泰诚财富此次被大连证监局“摘牌”，日后无疑将与公募基金销售市场失之交臂。

除此之外，近年来，第三方基金销售机构暴雷事件频发，各大公募基金与第三方基金销售平台也因此解约不断。如：上海凯石财富基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、深圳市华融基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司等，均与多家头部公募基金解约。

有业内机构人士曾公开表示，“这背后或许有两方面原因，一方面是代销机构自身原因，一些代销机构规模很小，而且产品以私募或者其他理财为主，公募业务量较小，且很多其他不合规的理财产品之前也出现过暴雷风险，所以会被基金公司考虑暂停合作；另一方面则是一些基金公司比较小，产品较少，但这些基金公司对接了很多三方机构，维护成本很高，对于长期没有销量的第三方机构，可能也会选择解除合作。”

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