每日快报!监管通报细节，这家券商营业部负责人对抗监管，所在营业部合规自查敷衍塞责

每经记者 陈晨 每经编辑 彭水萍

近期，河北证监局发布消息表示，为引导辖区证券基金期货经营机构规范发展，防范化解各类风险，提高监管透明度，河北证监局正式推出《证券期货机构监管通讯》（以下简称《监管通讯》）。

(资料图片)

记者注意到，据《监管通讯》披露，某券商营业部负责人对抗监管，所在营业部合规自查敷衍塞责，这与之前财达证券保定莲池北大街营业部及负责人“双罚”内容颇为相似。此外，河北证监局此次还披露了部分问题，如部分券商基金私募资管参与结构化发债；部分证券经营机构材料报送不严肃、不规范的问题，甚至存在数据错报问题。

券商营业部合规自查敷衍塞责

河北证监局在本次《监管通讯》中称，河北证监局在投诉举报核查中发现某证券营业部负责人违规买卖股票，虽然违法违规行为已过行政处罚追溯时效，但考虑其长期突破法律底线且对抗监管等行为性质恶劣，河北证监局对其采取认定为不适当人选的行政监管措施。从业人员所在营业部未能形成合规管理的法制环境，合规自查不实不细，敷衍塞责，反映出该营业部的内部管理薄弱，法制意识淡漠，河北证监局对其出具警示函。

《每日经济新闻》记者对比发现，上述事项与河北证监局去年12月份的两份监管措施所涉事项颇为相似。去年12月，河北证监局称，2015年至2017年，宋某华在财达证券保定莲池北大街营业部从业期间，违规操作宋某斌等人账户进行股票交易，构成证券公司从业人员违规买卖股票行为。因此，河北证监局对宋某华采取不适当人选2年的监管措施。

同时，宋某华所在营业部也受到警示函监管措施。河北证监局称，财达证券保定莲池北大街营业部个别从业人员长期违规买卖股票，且未能及时发现并有效防范上述行为，合规自查报告与实际情况严重不符，反映出该营业部内部管理薄弱，对股票异常交易情形缺乏有效监测，对从业人员违法违规行为失察失控。

河北证监局在此次《监管通讯》中强调，辖区各机构应引以为戒，强化合规守法意识，切实提升分支机构合规管理水平和分支机构从业人员法制意识，充分运用信息技术手段，科学评估并设立监测指标，加强从业人员买卖股票行为的监测和客户账户异常交易监测，坚决杜绝此类事件发生。

私募资管业务参与结构化发债被通报

河北证监局本次通报的私募资管业务参与结构化发债也引起了记者注意。河北证监局称，在日常监管过程中发现，辖区部分证券基金经营机构私募资管业务存在参与结构化发债风险。

据通报，从已经查实的违规机构情况来看，违规表象背后通常存在着较为明显的机制性问题。一是合规风控存在明显缺失，资管计划投资范围超出合同约定或者投资比例超限，但公司风控系统未予限制。二是利益冲突防范不健全，债券承销与私募资管等业务缺少有效隔离。三是债券交易管控存在漏洞，基础风控制度不完备，未建立债券内部评级机制，未对固收交易对手进行尽职调查，未建立专门的风控系统对资管计划的债券交易实施集中监控。

据悉，资管计划参与结构化发债是偏离资管本源、协助发行人规避监管要求的通道业务，极易引发回购违约，并导致风险传递。从历史经验看，甚至不排除中小竞争机构等对手方之间产生连锁反应，成为系统风险的导火索。

此外，河北证监局还通报称，在日常监管过程中发现，辖区部分证券经营机构存在材料报送不严肃、不规范的问题，甚至辖区部分证券期货经营机构仍存在数据错报问题：一是数据计算错误，如数据子项数值发生变动后未对合计项数值进行同步变动，导致报表勾稽关系不平。二是数据填写错误，如上期期末数与本期期初数不一致，且缺乏后续复核流程，导致错误未被及时发现并修改。三是统计口径错误，如数据统计口径未根据数据报送要求及时调整。

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