全球热头条丨靠风水研报投资能赚钱？国盛证券分析师曾被约谈！证监会：严打风水盲测股市

金子莘

风水学说”能预测股市？证监会发声，将严打风水盲测股市动向

【资料图】

“风水学说”能预测股市？证监会发声，将严打风水盲测股市动向。

近日，证监会公开披露全国人大建议和政协提案复文，其中，对十三届全国人大五次会议第6178号建议的回复中提到，《关于严厉打击风水盲测股市动向的建议》收悉，后续将严格规范发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。同时表示，证监会一贯重视对发布证券研究报告行为的监管，建立了基本完善的制度规则和监管机制，并持续强化日常监管执法，着力提升证券研究报告业务质量和合规水平。

回复中提及，证监会依法对违规证券公司及相关责任人员采取了行政监管措施，指导证券业协会对相关责任人员采取了自律监管措施，并督促相关证券公司内部严肃追责。在从严打击违法违规行为的同时，加强现场检查，向行业通报利用风水学说分析、预测股市的违规案例，重申、强调法规和监管要求，加强警示教育，净化行业生态。

事实上，“风水研报”此次频频出现，已有金融机构因此被处罚。

2021年12月30日，国盛证券分析师刘富兵因制作发布《天干地支在择时中的应用初探》研究报告，被证监会江西局采取监管谈话措施。但据媒体报道，国盛证券在收到谈话后就立即回应，该PPT并非国盛证券研究所正式对外发布的证券研究报告，不涉及投资建议。据悉，该PPT是从一场闭门会议中流出。

时代周报记者在中国证券业协会官网查询到，刘富兵是博士研究生学历，目前仍旧在国盛证券任职，担任证券投资咨询分析师。2018年3月入职登记，目前有一条违法失信及一条其他负面记录。中国证券业协会官网显示，国盛证券有2500名从业人员，其中证券投资分析师有80人，在行业内属于中等规模。

时代周报记者在Wind研报平台搜索发现，以“天干地支”、“阴阳五行”预测市场并非是个例，甚至有从事国际化业务的金融机构以此为主题发布系列研究报告。

安信国际分别于2016、2017、2019、2020及2021年分别发布了五篇相关主题风水投资观点。距今较近的两篇来看，分别题为：2021年1月15日发布的《拾掇天机—安信国际2021辛丑牛年风水投资观点》及2020年1月17日发布的《见微知著—安信国际2020庚子鼠年风水投资观点》。

其中，2021年的风水投资观点阅读点击量超过一万，该份报告中“最强预测”一栏特别提到，“今年仍然是大水之年，投资赚钱的机会颇丰，做投资的朋友千万抓住。”同时，还给出了2021年的投资机会，安信国际提示了三点投资机会，分别是：航空、航运板块将迎来反转行投资机会，军工板块大有可为，楼市地产投资仍需谨慎。

该份研报还给出了“恒指八字”，认为整体而言2021年金水一片，辛丑年依旧是大水之年，金融板块的提振有望带动股指上扬。Wind数据显示，2021年全年，恒生指数（HSI.HI）下跌11.18%，恒生金融分类指数（HSF.HI）下跌5.37%；从回溯的角度来看，安信国际这份风水投资观点的预测并未被证实有效。

与安信国际“风水研报”类似操作的还有中信里昂，中信里昂今年发布的《2023风水指数》中对其上年预测作出评述，表示准确预测了恒生指数在这之前的变化起伏。同时该份《风水指数》中还提及，其还运作了《风水指数》互动迷你网站。该报告中介绍，中信里昂证券《风水指南》于1992年以农历新年贺卡的姿态横空出世，展望香港市场，是公司传统。但其也提示，该份指南并非研究报告。

中信里昂主要从事亚洲的全球企业融资及资本市场业务，2012年7月20日,中信证券全资子公司中信证券国际有限公司以12.52亿美元的总对价收购里昂证券100％的股权。目前，中信里昂在中信系中地位比较特殊，中信证券将其定位于其全球扩张战略下的国际银行业务平台。

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