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资讯推荐:莫让券商交易软件再“宕机”


(资料图片)

又有券商因交易软件“宕机”吃了罚单。近日,西藏证监局发布公告称,东方财富证券在3月21日的网络安全事件中存在论证测试不充分等问题,决定对其采取责令改正的监督管理措施。同时,责令东方财富对此次事件相关责任人员进行内部责任追究,并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。

回顾该事件,3月21日,东方财富交易软件在上午和下午交易时段接连发生“宕机”故障,一度受到了包括用户在内的证券投资者群体的广泛关注,“东财崩了”也因此登上微博热搜,有投资者直言因交易系统“宕机”造成了经济损失。

如果说任何一款软件都有可能出现“故障”,但作为一家以互联网金融服务为优势的券商,东方财富在短短一天之内出现两次“宕机”,显然有些说不过去。其实,不仅东方财富,包括同花顺、招商证券等多家的交易系统都不止一次出现过技术问题,“宕机”问题俨然已成为证券业数字化转型、实现高质量发展的“绊脚石”。

交易软件故障对于市场参与者带来的危害显而易见。对投资者而言,最直接的影响就是导致投资者无法及时发送交易指令,不能及时调动资金,这有可能导致投资者错失行情,导致亏损的发生;对于券商而言,经纪业务一直是券商持续发展的“压舱石”,是与投资者关联度最高的业务,在互联网高速发展的背景下,交易软件已成为投资者与券商执行经纪业务的“桥梁”,一旦桥梁出现裂痕、甚至断链,对券商的声誉将造成巨大负面影响,从每次“宕机”事件上热搜的频率便足以见得。

需要引起思考的是,近年来,面对数字化转型的需要,证券行业持续加大信息技术投入,中证协数据显示,2019年到2021年全行业信息技术投入连年增加,三年投入总额已超800亿元,可投入“量”的增加似乎并没能带来“质”的显著变化。证券交易软件作为券商最主要的技术输出之一,在互联网基础设施逐渐完善的情况下,其稳定性却始终无法保证,这其中自然有偶然性,但更多的还是券商对“数字化”和技术升级的方向认知不够清晰。

3月31日,证监会就新修订的《证券公司监督管理条例》向社会公开征求意见。其中增设“信息技术”专章,突出信息技术安全管理,要求证券公司保障信息技术投入,提高自主研发能力,维护信息技术系统安全、数据安全和客户个人信息安全。可见,提升信息技术能力依旧是证券业继续发展的重点任务。

要遏制、减少“宕机”事故的发生,关键还在于券商自身。一方面,要找准信息技术的发力点,简单地讲就是把钱花到该花的地方上。尽管随着大数据、人工智能等技术手段的运用普及,券商在丰富服务方式、提升服务质量有了更多想象的空间,但眼前最“优先”的还是要把基础技术建设好、维护好,特别要把稳定性和安全性作为任何技术发展的“底线”。另一方面,凡事预则立不预则废,券商应强化自身预警系统的建设,完善好“后备方案”。既然无法百分百规避技术问题,券商应以保护投资权益为重点,打造完整的监控预警体系,一旦出现故障第一时间预警,并提供“后备方案”以保障投资者的正常交易。

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