违规许诺承担投资损失，国融证券员工收警示函

中新经纬12月22日电(马静)21日，贵州证监局对国融证券一营业部和两名员工出具警示函，原因指向委托他人从事客户招揽、违规许诺承担投资损失等行为。

贵州证监局提到，国融证券贵阳永安寺街证券营业部的罗某强，作为时任证券从业人员，存在委托他人从事客户招揽，并要求账户持有方按指示进行基金交易，承诺承担投资损失的行为。

(资料图片仅供参考)

另一位营业部员工吴某，则在担任证券经纪人期间，存在委托他人从事客户招揽、将开户二维码交由他人协助开户，并要求账户持有方按指示进行基金交易，承诺承担投资损失的行为。

鉴于此违规行为，贵州证监局对罗某强和吴某采取了出具警示函的监督管理措施。

不仅员工被罚，国融证券贵阳永安寺街证券营业部也因此收到警示函。贵州证监局认为，前述违规现象反映出该营业部合规管理不到位，未能严格规范证券经纪人的执业行为。贵州证监局要求国融证券贵阳永安寺街证券营业部引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全证券经纪人管理制度，切实加强证券经纪人执业行为的管理，并于2023年1月20日前向贵州证监局提交书面整改报告。

据公开信息，这是证监系统今年第二次对国融证券出具行政监管措施。今年6月10日，因在六年前的一桩ST富控资产出售财务顾问项目中，存未对标的资产收入审慎核查等违规，国融证券收到证监会的三张罚单。

国融证券成立于2002年4月，“大本营”在内蒙古，注册资本为17.83亿元，主要股东包括长安投资集团、普润投资、内蒙古日信投资集团等企业。2021年，国融证券实现合并营业收入14.44亿元，同比增加38.03%，合并净利润3.11亿元，同比增长209.72%。2021年营收和净利润在行业的排名分别是65名和64名。

不过，国融证券近两年的证监会评级结果不稳定。2019年连降5级，从BBB级降至C级券商；2020年又连升5级，上调至BBB级；但2021年又下调至BB级。

从被罚事项来看，罗某强和吴某的违规行为也是监管处罚重点之一。今年以来，已有多个券商营业部员工因不当的客户招揽行为及违规承诺收益被出具行政监管措施。

1月7日，华福证券天津吴家窑大街营业部的王某彬，因向客户传递的宣传推介材料及有关信息，不是由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息等违规，被出具警示函。

1月7日，安信证券广州猎德大道证券营业部的罗某，因从业期间以不正当手段招揽客户等，被出具警示函。

2月16日，首创证券贵阳都司路证券营业部存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户等情况，被出具警示函。

4月21日，江海证券大庆龙凤证券营业部王某，在开展营销活动中，存在向客户传递非江海证券统一提供的投资信息，并向客户做出投资不受损失、保证投资收益的承诺等，被出具警示函。

4月25日，信达证券阜新解放大街证券营业部存在多项违规被出具警示函，其中就包括：存在对客户在电话回访中反映理财经理承诺收益的违规线索，但未及时予以核查处理。

4月28日，华宝证券宁波甬江大道证券营业部濮某钦，在担任证券经纪人期间，存在委托他人从事客户招揽活动的行为，被出具警示函。

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