券商和客户应一起打“李鬼”

(资料图)

李 文

证券行业“打假”是个经久不衰的话题。全面注册制下，不法分子变化手法，假借与合法证券机构合作为名，欺骗投资者，获取不义之财，必须高度警惕依法打击。

根据《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》第二条规定，非法证券活动是指违反证券法等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。

非法证券活动是一种典型的涉众型的违法犯罪活动，严重干扰正常的经济金融秩序，破坏社会和谐与稳定，新证券法也进一步加大了对非法证券活动打击力度。

面对非法证券活动，券商始终站在“打非”（非法证券活动）前线。不过，层出不穷的各类非法证券活动给券商的投资者保护工作带来新的考验。

为此，券商的应对措施也应当“升级”。比如，定期公开一些典型的案例，尤其是揭示非法活动的细节以及容易让投资者落入“陷阱”的新套路，通过公众号或者交易APP等形式推送给投资者，起到警醒作用。同时，笔者建议设立非法证券投资咨询活动举报专区，方便投资者及时举报，同时便于券商进行汇总案例。除此之外，还可以加强对交易异常账户的监控，对于一些交易行为如果判定是存在风险的，及时联系投资者，向其强调所投资品种风险。

另外，投资者也应当不断提高对于券业“李鬼”的识别能力，可以从四个方面来判断。一看业务资质。证券行业是特许经营行业，开展证券业务需要取得相应业务资格。二看营销方式。合法券商开展证券业务活动要遵守证券法律法规有关投资者适当性管理的要求，不会使用夸张、煽动或吸引眼球的用语进行虚假宣传。三看汇款账号。合法证券经营机构以公司名义对外开展业务，对于需要向个人账户或非本机构账户进行汇款的需要高度警惕。四看网址。非法证券网站的网址往往在合法证券经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者要擦亮双眼，以免误入陷阱，蒙受损失。

面对券业“李鬼”，券商与投资者可以形成合力，共筑“防火墙”，争取让非法证券活动无机可乘。

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