【环球新视野】因交易系统技术故障 招商证券及三员工收到深交所监管函

因5月16日集中交易系统发生技术故障，招商证券股份有限公司（简称“招商证券”，600999.SH、06099.HK）被深交所采取书面警示的自律监管措施。

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9月8日，深圳证券交易所（简称“深交所”）网站发布针对招商证券、胡滔、邓曙光、陈卓的监管函。

监管函显示，2022年5月16日，招商证券集中交易系统发生技术故障，导致部分客户登录交易APP阻塞延迟。经查，招商证券在该事件中存在交易系统设计与升级变更未经充分论证和测试、升级回退方案不完备等问题，反映出该公司内部管理存在漏洞。

此外，胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为该公司金融科技中心总监，陈卓作为该公司金融科技中心核心交易开发部总经理对相关问题负有责任。

因5月16日技术故障，招商证券先后收到证监会、深交所罚单

据澎湃新闻此前报道，5月16日早间，有投资者反映称，登录招商证券PC与APP端均出现错误，无法交易。

随后，澎湃新闻记者从招商证券方面了解到，当日早间招商证券交易系统部分客户登录出现异常，截至10时32分已恢复正常。

深交所在监管函中指出，依据深交所《会员管理规则》第11.5条、第11.6条和《会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管》的相关规定，深交所对招商证券及胡滔、邓曙光、陈卓采取书面警示的自律监管措施。

“你公司及相关人员对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，强化变更及运维管理，完善应急处置机制，确保信息系统安全平稳运行。”深交所强调。

因为5月16日这起事件，招商证券此前也收到了证监会的罚单。

7月12日，证监会发布关于对招商证券、胡滔、邓曙光、陈卓采取出具警示函措施的决定。

“我会发现你公司在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。”证监会指出。

证监会同样指出，胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技术工作，邓曙光作为招商证券金融科技中心总监，陈卓作为招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理，对相关问题负有责任。

对于该证监会罚单，此前招商证券方面表示，将以此为鉴、积极整改，全面提升系统的稳定性和安全性，为客户提供更好的交易体验。

招商证券：目前经营情况正常

不过，9月8日晚间，招商证券在互动平台回复投资者提问时表示，目前公司的经营情况正常。

对于投资者提问的“招商证券收处罚通知后，立案调查事是不是告一段落？公司相关业务是否恢复？”，招商证券回复表示：已于2022年9月6日发布了相关公告。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

“未来公司将持续遵循稳健的经营理念，进一步强化投资银行业务内控机制，加强合规培训，提高项目质量、执业质量和合规管理水平，切实履行勤勉尽责义务。”招商证券进一步表示。

招商证券在回复中提及的公告，为9月5日晚间披露的关于收到证监会《行政处罚事先告知书》的公告。这则《行政处罚事先告知书》，实为招商证券8月12日收到证监会《立案告知书》的后续。

据该公告，招商证券作为中安科股份有限公司（原名上海飞乐股份有限公司、中安消股份有限公司，简称“ST中安”，600654.SH）重大资产重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述，且后续在并购重组当事人发生较大变化对此次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注，未按照规定及时向中国证监会报告。

证监会拟决定：责令招商证券改正违法行为，没收业务收入3150万元，并处以3150万元罚款；对项目签字人陈轩壁、直接负责的主管人员俞新平给予警告，并分别处以5万元罚款。

对年内罚单已采取整改措施

对于今年以来收到的监管罚单，招商证券在半年报中也披露了整改情况。

4月1日，招商证券收到《深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，该函件指出该公司在2022年3月14日的网络安全事件中，存在程序变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。

对此，招商证券在2022年半年报中表示，已于2022年6月30日前完成相关整改工作，后续将持续完善信息系统安全建设的长效机制，保障信息系统安全稳定运行。

“公司高度重视上述两次网络安全事件，按照《证券期货业信息安全保障管理办法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》《证券公司内部控制指引》等相关规定的要求，严格执行公司问责制度，对暴露的问题采取针对性措施切实整改，加强重要信息系统建设的统筹规划，充分掌握系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，加强供应商交付软件质量管理，持续提升信息系统安全稳定运行水平。”招商证券进一步表示。

8月9日，深圳证监局官网披露了关于对招商证券采取出具警示函措施的决定。经查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在保荐业务、债券承销业务、资产证券化业务未充分尽职调查等问题。

对此，招商证券在2022年半年报中表示，已采取整改措施，进一步完善保荐、债券承销及资产证券化业务展业架构，细化尽职调查要求与优化存续期管理工作要求，持续开展投资银行业务执业质量精细化管理，加强各类业务执业质量评价管理考核力度与从业人员培训宣导。

2022年半年报显示，招商证券在2022年上半年实现营业收入106.21亿元，同比（较上年同期）下降25.95%；实现归属于母公司股东的净利润42.88亿元，同比下滑25.36%。

截至9月8日收盘，招商证券A股涨0.07%，报13.36元/股；H股跌4.03%，报7.14港元/股。

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